記者從投保基金公司獲悉,為堅持依法全面從嚴監管,研究在新形勢下如何切實防范化解金融風險,完善優化客戶交易結算資金存管制度,中國證券投資者保護基金有限責任公司聯合證監會機構部近日在沈陽組織召開“指定商業銀行客戶資金存管業務座談會”。會議圍繞“做好第三方存管業務、守護投資者資金安全”主題,強調了投資者資金安全存管工作的重要意義,全面分析了業務開展中存在的風險隱患,介紹了應急處置的具體做法。
保障投資者資產安全是證券市場發展的基石。證券行業2008年成功實現了全部活躍賬戶客戶資金的第三方存管,《證券公司監督管理條例》的實施在法規層面確認了現行的第三方存管制度基本框架,指定商業銀行、證券公司、監管部門和投保基金公司“四位一體”,構建了全面覆蓋、集中高效、獨立監控的管理和監督體系。
近年來,在證監會的統一安排下,投保基金公司在輔助開展投資者資金存管監管工作方面進行了積極探索。投保基金公司充分發揮證券市場交易結算資金監控系統的作用,通過標準化數據接口,將指定商業銀行、證券公司和登記結算機構的數據納入智能化多維監控體系,精準定位資金安全問題,全天候監測投資者交易結算資金安全。并且建立了與監管部門、指定商業銀行和證券公司處理投資者資金安全監測信息的多邊工作平臺,提高了輔助監管效果,擴展了監管視野,實現了日常監控與監管工作體系的有效對接,堅決防止風險的傳導、疊加和擴散。
投保基金公司相關負責人表示,下一步公司將提高政治站位,秉承“問題必查,違規必罰”的原則,兢兢業業做監控,時時刻刻保安全,充分發揮釘釘子的精神,以監控系統為依托,充分發揮監控系統“鷹眼”功能,以風險監測監控為重要抓手,進一步加強監管協作,切實維護投資者的合法權益,守衛好投資者的“錢袋子”。
參會單位表示,我國經濟轉型升級和深化為資本市場改革發展提出更高要求,證券行業正在發生重大變化,面臨新時代新形勢新要求,有必要對存管制度進行系統全面總結,深化監管部門之間、監管與市場、銀行與證券的交流及合作,堅持改革和創新,堅決打好防范化解重大風險攻堅戰。工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行和華夏銀行等與會商業銀行圍繞相關制度、業務運營等進行了充分交流座談,取得了較好的效果。