本報記者 殷高峰

    為深入貫徹落實新《證券法》，由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆"5·19中小投資者保護宣傳周"活動于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為"新證券法下的投資者保護"。

    5月22日，活動進行到第五天。當天，西安、上海、成都、深圳四城線上投資者保護專場研討會舉行。來自中證中小投資者服務中心，陜西證監局，深圳證監局，海通證券、西部證券、第一創業證券、華西證券的領導和嘉賓出席專場研討會。

    投資者保護的兩大難點

    新《證券法》設立了投資者保護專章，突出了投資者保護的重要地位。作為直接面對廣大投資者的證券金融機構，深感肩上的責任重大。西部證券副總、董秘黃斌表示，西部證券作為國有上市券商，近年來積極落實各級監管機構有關投資者保護工作的精神，圍繞投資者權益保護，持續優化工作機制、豐富工作內涵，引導提升投資者保護意識，西部證券主要做了提高信息披露質量，保障投資者知情權、加強監控，確保投資者信息安全、密切關注異常交易行為，維護投資者權益、加強組織領導，健全投資者適當性制度、暢通行權渠道、確保投資者行使權力、創新方法、多措并舉開展投資者教育、重視客戶訴求，切實維護投資者權益、積極響應投資者維權，參與糾紛化解工作等8個方面的工作。

    “在投資者保護工作開展過程中，面臨的最現實的難點主要有兩個方面。”黃斌坦承，維權難是保護投資者過程中面臨的一個最現實問題，“有的上市公司違法違規行為給投資者帶來巨大損失，并且對于投資者的維權請求不予理睬，如果投資者合法權益得不到保障，那么投資者保護就只是一紙空談。因此，如何幫助投資者維權，是新證券法出臺前我們工作的一個難點。”

    “如何對非法證券活動進行快速和有效打擊，是另外一個難點。”黃斌表示，日常投保工作，主要以投教宣傳為抓手，向投資者宣傳當前市場非法證券活動的種類、非法證券活動的危害以及如何防范非法證券活動等，“當投資者受到非法證券活動侵害，經常會遇到取證難的問題，造成投資者損失。因此，如何加強與證券監管機構、證券業協會以及有權機關的有效聯動，形成對非法證券活動形成快速有效打擊的合力，也是我們工作的一個難點。”

    西部證券的投保經驗

    去年6月份，西部證券投資者教育基地獲得省級投教基地授牌，2020年1月又獲得中國證監會國家級投教基地授牌，對于投資者保護，西部證券這些年來有哪些好的經驗呢？

    “首先，對于基地來說，堅持‘公益、教育、服務’的投教理念，通過加強線上線下聯動，開展教育培訓、舉辦教育活動，為投資者提供有科技含量的投教服務。”黃斌表示。

    黃斌介紹，西部證券這些年經濟創新并豐富投資者教育方式，推出寓教于樂的視頻、動漫、H5、漫畫等品牌化投教產品，培養投資者理性投資、合規投資意識，幫助投資者提升專業知識水平。

    同時，加強與教育機構合作，落實將投教工作納入國民教育體系需求。近年來，西部證券同多所高等院校、中學、教育公益組織合作，通過教育講座、課題研究等為廣大師生宣講金融知識，防范非法證券活動，提高金融理論及實踐水平。

    “我們還積極開展金融下鄉、知識扶貧等工作。”黃斌介紹說，陜西省商洛市一區六縣、渭南地區白水縣為國家級貧困地區，西部證券結合企業定點幫扶工作，積極踐行企業社會責任，持續開展投教扶貧。

    此外，西部證券還通過制作并發放投資者關系管理、投資者保護情況等調查問卷，及時了解投資者需求，調整公司投教工作重點方向。

    黃斌表示，保護投資者合法權益工作是資本市場健康發展的永恒主題，西部證券將堅定秉承這種理念，以客戶為中心，以服務社會為已任，充分發揮陜西轄區投資者保護工作排頭兵作用，不斷學習、摸索實踐，務實推進投資者保護工作，為投資者提供專業、全面、長效的投資者教育服務，為中小投資者合法權益保護工作做更多努力，為促進金融市場的健康發展做出更多貢獻。

    結合這么多年的投保工作的體會，黃斌希望能加強與監管機構、行業協會、交易所、投服中心、投保基金等機構，以及執法部門、新聞媒體、教育部門、公益性組織、行業單位等進行常態的交流合作，分享工作經驗、實現資源共享，發揮各自的行業或專業優勢，形成一套合理的工作機制，攜手做好投資者保護工作。

（編輯 白寶玉）