本報記者 謝嵐 見習記者 張曉玉

    在5月17日舉行的第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動上，河北證監(jiān)局黨委委員、紀委書記劉振平強調道，“投資者保護工作關系到億萬人民群眾的切身利益，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的重要體現”。

    劉振平表示，近年來，河北證監(jiān)局堅決貫徹落實“建制度、不干預、零容忍”的方針，堅持“四個敬畏，一個合力”，貫徹“大投保”理念，把保護投資者合法權益作為工作的重中之重，著力從五個方面不斷完善轄區(qū)投資者保護機制，持續(xù)提升投資者權益保護的有效性。

    第一，不斷完善制度機制，夯實投保基礎。河北證監(jiān)局全面梳理投資者保護相關制度并及時修訂、完善，把投資者保護工作嵌入日常監(jiān)管的相關制度中，以制度規(guī)范投資者保護工作。同時，以問題為導向，聚焦信訪舉報投訴個案處理，以點帶面，對高發(fā)、頻發(fā)信訪舉報投訴事項，及時分析研判，總結歸納類案，警示轄區(qū)市場主體引以為戒，舉一反三，做好源頭治理。

    第二，持續(xù)推進投保業(yè)務與監(jiān)管業(yè)務融合，督促市場主體主動做好投保工作。河北證監(jiān)局以投資者適當性管理、投訴處理為切入點，以投保促監(jiān)管，通過監(jiān)管檢查以及轄區(qū)市場主體的自查自糾等方式，對違反適當性管理、投訴處理機制不健全、投訴處理不力的市場主體，視情節(jié)分別采取日常監(jiān)管措施和行政監(jiān)管措施，加大違法違規(guī)打擊力度，壓實市場主體及相關人員責任，督促市場主體主動履行投資者保護義務。

    第三，以提升投資者自我保護能力為導向，不斷提升投資者教育工作質效。一是組織“5·15全國投資者保護宣傳日”等專項宣傳教育活動，廣泛開展宣傳；聯合深交所等系統單位組織“重走百年路投教紅色行”、線上走進上市公司等活動，突出黨史主題，傳承紅色基因，寓紅色教育于投保宣傳。二是聯合地方政府相關部門，以石家莊、唐山、廊坊三地為試點，面向社區(qū)中老年人組織“證券期貨知識進社區(qū)”活動；選取100個村落，覆蓋轄區(qū)11個地市，開展證券期貨防非知識進百村入萬戶活動。這些活動覆蓋面廣，針對性強，反響良好，參與活動的社區(qū)和投資者送來感謝信和錦旗，感謝“進社區(qū)”活動幫助社區(qū)居民強化風險防范意識，免于上當受騙。三是持續(xù)深入推進投資者教育納入國民教育體系工作。與上交所、河北大學、財達證券簽署《合作備忘錄》，聯合中國證券業(yè)協會、河北經貿大學、財達證券簽署《證券期貨投資者教育進校園工作合作備忘錄》，證券期貨系列課程正式納入本科、研究生課程。指導轄區(qū)經營機構、自律組織持續(xù)走進河北師大、衡水中學等學校，證券期貨知識宣傳惠及各年齡段青少年，得到廣大師生的普遍歡迎。對初中、高中1600余名在校學生開展證券期貨知識普及教育的問卷調查，分析評估轄區(qū)投資者教育納入國民教育活動的效果，并提出合理化建議。

    第四，提升訴求處理工作實效，持續(xù)健全投資者維權救濟機制。一是穩(wěn)妥處理各類信訪舉報投訴。2021年以來，河北證監(jiān)局依法穩(wěn)妥處理各類信訪舉報投訴1786件。2021年初，石家莊疫情暴發(fā)，河北證監(jiān)局安排專人值守，并及時發(fā)出公告，倡議投資者通過網絡、電話、信件等“無接觸”方式反映問題，確保投資者在疫情防控期間反映問題不受阻。二是指導、督促轄區(qū)調解組織優(yōu)化調解員結構，加強調解員培訓，充分發(fā)揮調解組織功能，不斷提升調解工作質效，增強證券期貨調解的公信力和權威性。三是推動證券期貨糾紛多元化解機制在河北落地。主動聯系、溝通協調，推動河北首單上市公司虛假陳述訴訟案示范判決落地生效，“總對總”訴調對接在線調解機制落地實施，凸顯糾紛多元化解機制在高效處理群體證券期貨糾紛、降低投資者維權成本方面的優(yōu)勢。

    第五，加強與省內金融監(jiān)管部門及地方政府相關部門之間的協調聯動，凝聚投資者保護合力。河北證監(jiān)局與河北省高院、石家莊市中院、石家莊市金融法庭就全面推進訴調對接聯合發(fā)文，簽署合作備忘錄，積極在上市公司虛假陳述、證券期貨民事訴訟等類型的案件中開展訴調對接合作，進一步發(fā)揮證券監(jiān)管部門與法院的協同作用。與石家莊市司法局開展訴調對接合作；與河北省教育廳簽署投資者教育納入國民教育體系合作備忘錄，聯合人民銀行石家莊中心支行、河北銀保監(jiān)局開展金融知識進校園宣傳，將投資者教育納入國民教育體系工作向縱深推進。聯合省公安廳、省地方金融監(jiān)督管理局、石家莊市民政局等單位合作開展證券期貨知識宣傳教育活動。

    劉振平表示，下一步，河北局將深入學習貫徹黨的十九屆六中全會和中央經濟工作會議精神，落實2022年證監(jiān)會系統工作會議安排，圍繞中心、服務大局，堅持敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，與市場各方共同努力，進一步構建互促共進，齊抓共管的“大投保”格局，服務資本市場高質量發(fā)展。

（編輯 田冬 才山丹）