編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關規(guī)則變化和投資風險點，深交所投資者服務部推出《主板投資入市手冊》。下面讓我們一起來看看“全面實行注冊制總體安排（下）”相關內(nèi)容。

    1.在全面實行注冊制中，如何把握深市主板和創(chuàng)業(yè)板市場定位？

    答：深交所立足于建設多層次資本市場、服務高質(zhì)量發(fā)展等要求，優(yōu)化主板定位，堅守創(chuàng)業(yè)板特色，促進形成錯位發(fā)展、功能互補的市場格局，著力提升資本市場服務實體經(jīng)濟能力。

    一是進一步明確主板定位。深市主板自成立以來，堅持服務實體經(jīng)濟的根本宗旨，支持上市公司利用資本市場做優(yōu)做強，涌現(xiàn)一批影響力大、創(chuàng)新力優(yōu)、競爭力強的藍籌企業(yè)和細分行業(yè)冠軍。全面實行注冊制下，深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色，重點支持業(yè)務模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。由此，相應設計多元包容的上市條件，并與創(chuàng)業(yè)板拉開距離。

    二是堅守創(chuàng)業(yè)板定位。經(jīng)過注冊制改革試點，創(chuàng)業(yè)板服務成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特色日益鮮明，促進科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)的功能日益增強。全面實行注冊制后，深交所將堅決把好創(chuàng)業(yè)板定位關，進一步聚焦國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，著重支持優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市。同時，支持符合條件的尚未盈利企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；取消關于紅籌企業(yè)、特殊股權結構企業(yè)申請在創(chuàng)業(yè)板上市需滿足“最近一年凈利潤為正”的要求。

    2.深交所對推進開門辦審核、強化廉政風險防控方面有哪些工作安排？

    答：試點注冊制改革以來，深交所高度重視注冊制廉政建設，全面接受中國證監(jiān)會黨委的監(jiān)督檢查，主動接受駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組的駐點監(jiān)督，從嚴從實加強內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，堅持將廉政風險防控與業(yè)務工作同部署、同推進、同落實，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐；堅持持續(xù)完善發(fā)行上市審核權力運行制約監(jiān)督機制，把各項監(jiān)督要求嵌入到注冊制改革全流程；堅持抓好審核透明度建設，著力推進審核標準、程序、內(nèi)容、過程、結果全部公開；堅持強化廉政監(jiān)督，緊盯關鍵人員、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)加強管理監(jiān)督，對違法違規(guī)行為嚴肅執(zhí)紀問責。

    全面實行注冊制后，交易所需進一步扛起審核主體責任，采取更加有力的措施防范廉政風險，鍛造廉潔的注冊制。為此，深交所將在原有工作基礎上，進一步加大“開門辦審核”力度，強化審核公開透明和可預期性，進一步做實做細廉政風險防控機制和制度安排，加大執(zhí)行力度。近期，重點做好以下五方面工作。

    一是持續(xù)暢通全流程溝通機制。修訂完善業(yè)務咨詢溝通指南，進一步簡化預溝通咨詢程序，提高市場主體咨詢溝通的便利度。著力提升審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，提升溝通層級，強化審核問詢出發(fā)點、側重點及關鍵點的溝通說明，促進提升問詢回復質(zhì)量，增強信息披露的針對性、有效性。建立撤否項目溝通機制，充分反饋撤否企業(yè)存在的問題和主要理由。

    二是持續(xù)加大重點事項審核公開力度。制定“審核質(zhì)量效率雙提升”行動方案，既從嚴把關又提高效率，進一步突出問詢的針對性和重大性。針對市場重點關注的創(chuàng)業(yè)板定位把握、資金流水核查等事項，結合審核實踐積極加強研究，適時通過分析典型案例、制定審核指南等方式，指導市場主體準確理解適用規(guī)則要求。持續(xù)開展發(fā)行上市業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容突出審核、現(xiàn)場督導工作實踐。

    三是持續(xù)完善審核分級責任制。全面梳理總結審核實踐，進一步將審核工作中各層級各崗位人員的職責權限、審核制度機制安排、業(yè)務流程等基礎事項制度化、規(guī)范化，落實好分級負責、集體決策機制，做好分級把關，加強權力制約，減少審核自由裁量權。對需要按照“實質(zhì)重于形式”原則進行審核判斷的項目，實行“集體研究、類案處理”，在審核過程中統(tǒng)一審核把握的尺度。

    四是持續(xù)提升審核效能。進一步強化審核過程管理，在受理環(huán)節(jié)書面告知申請人審核流程節(jié)點、計時規(guī)則，進一步增進發(fā)行人對審核過程和關鍵節(jié)點的了解；在依法依規(guī)推進審核工作的基礎上，加強審核各環(huán)節(jié)的有效銜接；嚴格執(zhí)行審核程序和時限要求，提高審核效能，進一步降低請托說情、打招呼等風險。

    五是持續(xù)加大行業(yè)廉潔承諾制度執(zhí)行力度。完善發(fā)行人、保薦人及相關主體廉潔承諾制度，要求相關市場主體在企業(yè)申報時提交廉潔承諾函。著力強化現(xiàn)場督導針對性，督促引導中介機構勤勉盡責，提升輔導把關質(zhì)量，加強行業(yè)廉潔從業(yè)文化和制度建設，對違反廉潔從業(yè)要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴采取監(jiān)管處罰措施，持續(xù)推動行業(yè)生態(tài)凈化，共同營造風清氣正的市場環(huán)境。

    （免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔責任。）

（編輯 屈珂薇 姜楠）