本報訊 （記者 吳曉璐）5月15日，據(jù)中證中小投資者服務(wù)中心消息，為貫徹落實新“國九條”有關(guān)“強本強基，嚴監(jiān)嚴管”監(jiān)管要求，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投資者服務(wù)中心）作為證券法規(guī)定的投資者保護機構(gòu)、證監(jiān)會設(shè)立的公益機構(gòu)，積極履行法定職責，持續(xù)加強對不履行承諾、資金占用等案件的訴訟實踐，提高“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)成本，維護上市公司和中小投資者的合法權(quán)益，減少投資者因“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)行為遭受的二次傷害。

    截至目前，投資者服務(wù)中心共發(fā)起9起股東代位訴訟，其中分別就ST摩登、ST華鐵大股東資金占用向大股東追償公司利益損失，就金力泰相關(guān)董事不履行增持股份承諾向不履行承諾方追償公司利益損失，進一步加大對相關(guān)違法違規(guī)行為的震懾力度。

    ST摩登案中，投資者服務(wù)中心代上市公司摩登大道訴其控股股東、董監(jiān)高損害公司利益，系全國首單投保機構(gòu)資金占用代位訴訟。2023年9月，廣州市中級人民法院一審判決控股股東向上市公司歸還占用資金約2.4億元，三名負有責任的董監(jiān)高分別在100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔連帶賠償責任。目前，該案正處于二審階段。后續(xù)投資者服務(wù)中心將繼續(xù)推進案件。該案中廣州中院能動司法，同意投資者服務(wù)中心公益性股東代位訴訟緩交案件受理費，對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個人責任形式等方面進行了積極創(chuàng)新探索，是金融司法和證券監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機制的有力體現(xiàn)，通過判例切實引導市場主體規(guī)范運作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

    ST華鐵案中，因上市公司華鐵股份長期被實控人及控股股東非經(jīng)營性占用資金13億余元，投資者服務(wù)中心代上市公司向相關(guān)控股股東、實控人、董事提起訴訟，將八家實際資金占用方、一家質(zhì)押擔保方和上市公司列為第三人，目前該案已獲北京市第二中級人民法院受理。后續(xù)投資者服務(wù)中心將繼續(xù)推進案件。

    2023年10月，因上市公司金力泰董事長兼總裁、董事兼執(zhí)行總裁不履行增持股份承諾，投資者服務(wù)中心代上市公司向上海市奉賢區(qū)人民法院提起股東代位訴訟，請求兩被告返還已收取公司支付的薪酬約135萬元（稅前）。在法院立案審查階段，兩被告主動向上市公司返還案涉期間的薪酬合計122萬元（稅后）。該案對推動上市公司督促實控人、大股東、董監(jiān)高對公司履行承諾義務(wù)具有典型示范意義。

    近日，ST華鐵、ST摩登等九家上市公司發(fā)布公告，相關(guān)證監(jiān)局要求在六個月內(nèi)清收占款，交易所要求切實整改到位，維護上市公司及中小股東利益。

    投資者服務(wù)中心表示，將繼續(xù)秉持“追首惡”理念，對監(jiān)管部門重點關(guān)注的上市公司大股東資金占用、違規(guī)擔保、不履行承諾等事項，協(xié)同證券監(jiān)管機關(guān)、司法機關(guān)持續(xù)推進股東代位訴訟；繼續(xù)積極履行公益性投保機構(gòu)職責，充分發(fā)揮對行政監(jiān)管的有益補充作用，協(xié)同發(fā)力筑牢“大投保”鏈條；繼續(xù)聚焦上市公司董監(jiān)高、控股股東、實控人等“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)線索，通過股東代位訴訟切實維護上市公司和投資者合法權(quán)益，提高“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)成本，以民事責任追究跟進行政、刑事責任，真正實現(xiàn)對證券違法行為的立體追責。

（編輯 孫倩）