2021年6月2日，河南省鄭州市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱鄭州中院）正式受理了投服中心支持3名投資者起訴朱文臣（上市公司時(shí)任實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理）、輔仁藥業(yè)集團(tuán)有限公司（上市公司控股股東，以下簡(jiǎn)稱輔仁集團(tuán)）、輔仁藥業(yè)集團(tuán)制藥股份有限公司（上市公司，以下簡(jiǎn)稱輔仁藥業(yè)或*ST輔仁，股票代碼600781）虛假陳述民事賠償案。投服中心公益律師李祥文（河南仟問(wèn)律師事務(wù)所）及其律師團(tuán)隊(duì)代理投資者參與訴訟。

    大股東長(zhǎng)期占用資金，上榜年度典型違法案例

    2020年10月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《行政處罰決定書(shū)》（〔2020〕79號(hào)）。根據(jù)處罰決定認(rèn)定，輔仁藥業(yè)2015年、2016年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏；輔仁藥業(yè)重大資產(chǎn)重組文件中存在虛假記載；輔仁集團(tuán)在重大資產(chǎn)重組中提供信息虛假；輔仁藥業(yè)2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏，2018年未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

    該案被列為2020年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，系一起大股東及關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)期非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的典型案件。2015年至2018年，輔仁藥業(yè)大股東及其關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)期非經(jīng)營(yíng)性占用輔仁藥業(yè)及子公司資金，期末余額分別為4.1億元、5.8億元、4.7億元和13.4億元，輔仁藥業(yè)未在相關(guān)年度報(bào)告和重組文件中依法披露。上市公司大股東、實(shí)際控制人漠視中小股東權(quán)益，長(zhǎng)期肆意占用上市公司資金，理應(yīng)受到法律嚴(yán)懲。

    高度關(guān)注社會(huì)熱點(diǎn)，投服中心開(kāi)展支持訴訟

    輔仁藥業(yè)公司因涉嫌虛假陳述被證監(jiān)會(huì)調(diào)查前后，社會(huì)各界對(duì)其違法違規(guī)行為高度關(guān)注；輔仁藥業(yè)股價(jià)自2019年7月25日復(fù)牌后即跌停，自2019年7月25日至2019年8月13日的股價(jià)跌幅達(dá)37.6%，投資者損失慘重。投服中心經(jīng)研究，決定委派公益律師支持投資者提起訴訟，示范引領(lǐng)投資者依法維權(quán)。

    投服中心擬定支持訴訟被告時(shí)，秉持一貫的“追首惡”理念，擬定被告為朱文臣、輔仁集團(tuán)和*ST輔仁。其中，朱文臣在輔仁集團(tuán)與輔仁藥業(yè)及其合并范圍內(nèi)子公司的借款協(xié)議上簽字，是輔仁集團(tuán)資金占用事項(xiàng)的最大受益者，其行為構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的情形。在眾多證券違法行為中，上市公司的實(shí)際控制人和董監(jiān)高作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，利用上市公司的法人人格實(shí)施違法違規(guī)行為，獲取大量非法利益，但行政處罰對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的經(jīng)濟(jì)懲戒卻很有限。為最大程度保護(hù)中小投資者權(quán)益的同時(shí)，避免因民事賠償而誤傷上市公司現(xiàn)有廣大中小股東，投服中心直接將上市公司實(shí)際控制人及高管作為被告。支持訴訟案件審理中，多家法院的判決也體現(xiàn)了對(duì)上述原則的認(rèn)可。

    截至目前，投服中心參與支持訴訟40件，股東訴訟1件。訴求金額約1.21億元，投資者獲賠總金額約5586萬(wàn)元。申請(qǐng)發(fā)起特別代表人訴訟1起。未來(lái)，投服中心將繼續(xù)圍繞《證券法》賦予投保機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職能，開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)工作。穩(wěn)妥推進(jìn)特別代表人訴訟首案，研究代表人訴訟常態(tài)化；深化證券支持訴訟實(shí)踐，探索推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制；加深股東代位訴訟理論與實(shí)踐研究，豐富股東代位訴訟司法實(shí)踐。