2021年6月11日，投服中心向北京金融法院提起的ST中天虛假陳述民事賠償訴訟案獲受理，這是投服中心向該院提起的第二單證券支持訴訟案件。本案投服中心支持2名投資者以鄧天洲（上市公司前實(shí)際控制人，時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理）、黃博（上市公司前實(shí)際控制人，時(shí)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、代董事會(huì)秘書(shū)）、中興天恒能源科技（北京）股份公司（上市公司，以下簡(jiǎn)稱ST中天，股票代碼600856）為被告提起虛假陳述民事賠償訴訟。投服中心公益律師張韶華（北京市君澤君律師事務(wù)所）及其律師團(tuán)隊(duì)代理投資者參與訴訟。

    ST中天超25億擔(dān)保未披露遭處罰

    2020年9月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局發(fā)布《行政處罰決定書(shū)》（〔2020〕4號(hào)）。根據(jù)處罰決定書(shū)認(rèn)定，2016年6月22日至2018年12月11日期間，ST中天及其控股孫公司江蘇泓海能源有限公司、全資孫公司江蘇中能燃?xì)庥邢薰竞秃焙夏苋細(xì)庥邢薰景l(fā)生17筆擔(dān)保事項(xiàng)，擔(dān)保金額合計(jì)25.09億元。ST中天未及時(shí)披露上述擔(dān)保事項(xiàng)，亦未在2016—2018年年度報(bào)告、半年度報(bào)告中予以披露，存在重大遺漏。

    根據(jù)公司于2021年5月29日公告的《關(guān)于公司股票被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況的提示性公告（十九）》，截至公告披露日，違規(guī)擔(dān)保本金總額約為24.71億元，擔(dān)保所涉及訴訟公司可能需要承擔(dān)相應(yīng)擔(dān)保責(zé)任的違規(guī)擔(dān)保本金金額約為16.34億元，公司通過(guò)法院判決確定的需承擔(dān)的擔(dān)保金額約為13.63億元（不包含未定利息），根據(jù)法院判決或還款等其他事項(xiàng)上述金額會(huì)隨時(shí)發(fā)生變化。

    投服中心“追首惡”提起支持訴訟

    “追首惡”是投服中心支持訴訟一貫的訴訟原則，通過(guò)追責(zé)主要責(zé)任人員警示上市公司的實(shí)際控制人、董監(jiān)高等勤勉盡責(zé)，不得做出非法損害上市公司利益的行為，同時(shí)亦可減少對(duì)上市公司股東的二次傷害。

    本案處罰決定書(shū)還認(rèn)定，鄧天洲、黃博同時(shí)作為ST中天實(shí)際控制人，組織、策劃、實(shí)施ST中天擔(dān)保事項(xiàng)，未告知公司，直接導(dǎo)致ST中天未及時(shí)披露擔(dān)保事項(xiàng)及相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏，投服中心秉持一貫的“追首惡”理念，以鄧天洲、黃博和ST中天作為被告提起支持訴訟，示范引領(lǐng)廣大中小投資者依法維權(quán)。

    截至目前，投服中心參與支持訴訟43件，股東訴訟1件。訴求金額約1.22億元，投資者獲賠總金額約5989萬(wàn)元。申請(qǐng)發(fā)起特別代表人訴訟1起。未來(lái)，投服中心將繼續(xù)圍繞《證券法》賦予投保機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)職能，開(kāi)展投資者權(quán)益保護(hù)工作。穩(wěn)妥推進(jìn)特別代表人訴訟首案，研究代表人訴訟常態(tài)化；深化證券支持訴訟實(shí)踐，探索推廣“支持訴訟+示范案件”機(jī)制；加深股東代位訴訟理論與實(shí)踐研究，豐富股東代位訴訟司法實(shí)踐。