證券時報記者 王明弘

    位于我國西南邊陲地區(qū)的云南省，近年來經(jīng)濟高速發(fā)展，全省地區(qū)生產(chǎn)總值在2012年邁上1萬億元臺階后，2018年跨上2萬億元新臺階，2020年達到24522億元，是2012年的2.2倍，在全國的排名從第24位躍升至第18位。

    “十三五”以來，云南每年的經(jīng)濟增速都高于全國平均水平2個百分點以上，云南的經(jīng)濟總量和人均GDP全國排名均實現(xiàn)雙進位，云南資本市場發(fā)展也迎來前所未有的好時期。

    近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主題報道采訪團走進云南，云南證監(jiān)局黨委書記、局長韓卓暢談資本市場如何助力寫好中國夢的云南篇章，為打造云南綠色強省、“5+8”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和打造世界一流“綠色能源”“綠色食品”“健康生活目的地”三張牌貢獻力量。

    學(xué)懂弄通做實

    黨建與業(yè)務(wù)深度融合

    證券時報記者：云南證監(jiān)局在黨建方面有哪些好的做法，是如何通過黨建促進監(jiān)管工作和轄區(qū)資本市場發(fā)展的？

    韓卓：云南證監(jiān)局黨委將持續(xù)深入學(xué)習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想及黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神作為首要政治任務(wù)，認真學(xué)習領(lǐng)會黨中央、國務(wù)院對資本市場的重大決策部署、證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神。

    一是在學(xué)懂弄通做實上狠下功夫。堅持先學(xué)一步，學(xué)深一層，以身作則，以上率下，組織開展形式多樣的學(xué)習和培訓(xùn)，扎實推進各項專項工作，使全局黨員干部牢固樹立“四個意識”，增強“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，切實提高落實黨中央和證監(jiān)會黨委決策部署的政治自覺和責任擔當。

    二是抓好黨建與業(yè)務(wù)深度融合。積極開展“機關(guān)效能提升年”和“支部建設(shè)提升年”活動，提高黨支部規(guī)范化、標準化建設(shè)水平，通過提升黨建質(zhì)效促進監(jiān)管工作和轄區(qū)資本市場發(fā)展的能力。深入踐行“我為群眾辦實事”活動，梳理完成內(nèi)部制度的立、改、廢工作，加強督查督辦，推動形成重執(zhí)行、重落實、重質(zhì)量“立即就辦、辦就辦好”的工作作風。

    緊扣云南重點產(chǎn)業(yè)

    推動企業(yè)上市

    證券時報記者：請您介紹一下云南資本市場發(fā)展概況？

    韓卓：截至2021年5月末，云南省共有上市公司40家，上市公司家數(shù)在全國排名第21位，總股本663.75億股，總市值10515.48億元。2020年，37家上市公司實現(xiàn)營業(yè)收入4086.68億元，同比增長13.88%；實現(xiàn)歸母凈利潤167.88億元，同比增長2.22%。

    云南省掛牌公司數(shù)量為71家，在全國排名第20位，其中精選層1家。共有223家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括2家證券公司（紅塔證券和太平洋證券）、2家期貨公司（紅塔期貨和云晨期貨）、1家證券投資咨詢公司。

    截至5月末，云南省在基金業(yè)協(xié)會登記私募基金管理人84家，備案基金169只，管理規(guī)模1186.89億元，管理人數(shù)量和基金規(guī)模分別位居全國第27位和第20位。

    證券時報記者：云南提出要堅持新發(fā)展理念，圍繞云南綠色強省、“5+8”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和打造世界一流“三張牌”，資本市場如何助推云南的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)上述目標？

    韓卓：云南證監(jiān)局以云南省八大重點產(chǎn)業(yè)、“三張牌”和“五個萬億級、八個千億級”產(chǎn)業(yè)為突破口，通過推動企業(yè)上市、掛牌和發(fā)揮上市、掛牌公司的產(chǎn)業(yè)帶動作用，不斷提升資本市場對地方經(jīng)濟發(fā)展的支持能力，寫好中國夢的云南篇章。

    一是緊扣云南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點，加大政策供給力度。聯(lián)合省地方金融監(jiān)管局報請云南省政府印發(fā)《云南省人民政府關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，把全省企業(yè)上市工作與壯大產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、打造世界一流“三張牌”結(jié)合起來統(tǒng)籌考慮。積極推動差異化金融支持政策，提出對企業(yè)上市掛牌分板塊、分階段給予不同的獎勵補助，強化對上市后備企業(yè)特別是“金種子”企業(yè)的政務(wù)服務(wù)等建議，推動不斷落實《云南省推進企業(yè)上市倍增三年行動方案（2019-2021年）》，更好服務(wù)云南省多層次資本市場建設(shè)。

    二是大力發(fā)展直接融資服務(wù)云南產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)新的突破。與部分州市政府簽訂資本市場幫扶協(xié)議，力爭實現(xiàn)重點區(qū)域的突破。組織召開擬上市及貧困地區(qū)企業(yè)上市推進工作座談會，推動地方政府“一司一策”，加大政府部門對地方企業(yè)直接融資的服務(wù)協(xié)調(diào)力度，形成示范效應(yīng)。與省地方金融監(jiān)管局、省國資委和省工業(yè)和信息化廳密切配合，力爭實現(xiàn)重點領(lǐng)域的突破。圍繞云南省打造世界一流“綠色食品”“健康生活目的地”等工作重點開展企業(yè)上市專場培訓(xùn)，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)利用好政策窗口期，并有針對性地為擬上市企業(yè)答疑解惑。持續(xù)優(yōu)化流程，提升服務(wù)“溫度”，幫助擬上市企業(yè)對照上市條件改進內(nèi)控，強化財務(wù)管理，力爭成功上市。全力推動創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)到新三板掛牌，讓更多的中小企業(yè)獲得了資本市場服務(wù)，增強資本市場的包容性和可獲得性，健全多層次資本市場體系。以行業(yè)為主線縱向推進云南省八大重點行業(yè)企業(yè)，以及以國有企業(yè)混合所有制改革為契機推動重點省屬企業(yè)集團下屬企業(yè)為新三板掛牌重點培育企業(yè)。不斷提升服務(wù)深度，積極對接全國股轉(zhuǎn)公司、云南省直有關(guān)部門合力推進宣傳培育工作，入園區(qū)、進州市、下企業(yè)，有針對性地開展專題宣講、聯(lián)合調(diào)研及座談會。

    2020年以來，云南省3家生物醫(yī)藥、綠色食品類企業(yè)貝泰妮、健之佳、神農(nóng)集團完成上市，首發(fā)融資約62.21億元；1家掛牌公司生物谷通過公開發(fā)行并在精選層掛牌，成為全國首批精選層掛牌公司，成功公開發(fā)行股票融資0.96億元，用于建設(shè)云南生物谷大健康產(chǎn)業(yè)園項目，促進云南大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展。截至2021年6月底，云南省擬上市企業(yè)共有9家，涵蓋生物醫(yī)藥、環(huán)保、食品加工制造等云南省重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；1家掛牌公司嘉緣花木擬在精選層掛牌并公開發(fā)行，通過市場融資大力發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，目前嘉緣花木公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的申報已獲全國股轉(zhuǎn)公司受理，云南省企業(yè)借助資本市場帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力進一步增強。

    三是圍繞云南的戰(zhàn)略定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，鼓勵云南省上市、掛牌公司注重金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同推進。通過走訪調(diào)研、座談等方式宣傳、鼓勵和引導(dǎo)有色金屬、能源、化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和生物醫(yī)藥、新材料、旅游文化等云南優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上市、掛牌公司將再融資募投項目落地、并購重組整合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等工作與云南省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域行業(yè)布局等統(tǒng)籌結(jié)合考慮，更好發(fā)揮上市、掛牌公司產(chǎn)業(yè)排頭兵作用，加快形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市、掛牌公司群體，努力通過上市、掛牌公司的發(fā)展，帶動產(chǎn)業(yè)鏈的壯大，形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，提升云南省產(chǎn)業(yè)活力。2020年，云南省5家（次）上市公司實現(xiàn)再融資97.56億元，其中4家（次）涉及云南省重點發(fā)展的有色金屬、新材料、信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，再融資金額93.88億元；4家（次）涉及“三張牌”相關(guān)產(chǎn)業(yè)掛牌公司實現(xiàn)再融資4735.44萬元，上市、掛牌公司的產(chǎn)業(yè)帶動作用不斷得到發(fā)揮。

    證券時報記者：云南證監(jiān)局在推動云南省企業(yè)上市掛牌方面都有哪些工作措施？目前轄區(qū)企業(yè)上市后備情況如何？

    韓卓：多年來，云南證監(jiān)局充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)地方、服務(wù)實體經(jīng)濟，大力扶持云南省優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市融資發(fā)展。2019年至今，云南新增上市公司6家，華致酒行、震安科技、紅塔證券、健之佳、貝泰妮、神農(nóng)集團等優(yōu)質(zhì)企業(yè)先后上市，云南省上市公司數(shù)量達到40家。云南企業(yè)上市節(jié)奏加速，從20家增長至30家歷時11年，從30家突破到40家僅用時6年。為達到這一良好局面，云南證監(jiān)局長期以來做了一系列工作。

    一是落實《云南省推進企業(yè)上市倍增三年行動方案（2019-2021年）》，會同相關(guān)州市黨委、政府和省級部門，形成合力，推動和服務(wù)企業(yè)上市。二是積極宣傳注冊制改革和資本市場扶貧政策，引導(dǎo)云南企業(yè)根據(jù)自身定位，積極到科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市融資，貝泰妮成為創(chuàng)業(yè)板改革后云南首家注冊制上市企業(yè)，華致酒行也利用貧困地區(qū)政策實現(xiàn)上市。三是多渠道開展擬上市后備企業(yè)摸底、調(diào)研、動員等工作，2年來對近10個州市和超過40家企業(yè)開展現(xiàn)場調(diào)研，指導(dǎo)企業(yè)上市工作。四是積極推進公開發(fā)行并在精選層掛牌工作，確保新三板改革在轄區(qū)落地見效，轄區(qū)掛牌公司生物谷成功公開發(fā)行股票融資0.96億元，成為全國首批精選層掛牌公司，掛牌公司逐層遞進發(fā)展的效應(yīng)正逐步顯現(xiàn)，成為云南推進企業(yè)上市的重要平臺。五是監(jiān)管與服務(wù)并重，做好輔導(dǎo)監(jiān)管，注重引導(dǎo)擬上市掛牌企業(yè)提高自身質(zhì)量，中介機構(gòu)落實自身職責，把好市場入口關(guān)。目前轄區(qū)擬上市公司共計9家。

    增強投資者教育普惠性

    證券時報記者：在加強投資者保護方面，云南證監(jiān)局有哪些好的經(jīng)驗？

    韓卓：云南證監(jiān)局歷來重視投資者保護工作，將其作為重點工作抓好落實。一是完善投訴舉報處理機制，探索分類處理程序，優(yōu)化處理流程，辦理質(zhì)效進一步提升。二是持續(xù)推進轄區(qū)糾紛多元化解機制建設(shè)，目前已與2家區(qū)級法院簽訂訴調(diào)對接合作協(xié)議，建立了案件委派/托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議司法確認、信息共享、培訓(xùn)交流等工作機制；在2家區(qū)級法院設(shè)立“證券期貨糾紛調(diào)解室”，建立了固定的合作關(guān)系；督促指導(dǎo)調(diào)解中心進一步健全調(diào)解機制，充分發(fā)揮調(diào)解組織作用，2020年至今累計接到調(diào)解案件38件，涉及金額803.25萬元，成功調(diào)解26件，獲賠金額30.8萬元。三是與云南省教育廳簽署合作備忘錄，投資者教育納入國民教育體系由高校延伸至中學(xué)，教育普惠性進一步增強。四是研究開展民族地區(qū)投資者教育工作，推動轄區(qū)國家級投教基地與楚雄彝族文化研究院全面合作，推出民族投教讀本，做實做深民族地區(qū)特色投教工作。五是利用新《證券法》實施的契機，組織開展“5·15全國投資者保護宣傳日”等大型投教和法治宣傳，2020年至今累計開展了“3·15國際消費者權(quán)益日”“5·15全國投資者保護宣傳日”、防非宣傳月、金融知識普及月等大型投教宣傳活動，2020年至2021年5月創(chuàng)新方式開展各類線上線下活動2100余次，推出投教產(chǎn)品400余種，實物投教產(chǎn)品發(fā)放量達20余萬份，電子產(chǎn)品點擊量達55.17萬人次，利用“兩微一端”發(fā)送投保活動信息及風險提示信息20萬余條，切實讓投資者感受到教育在身邊、服務(wù)在身邊、保護在身邊。

    證券時報記者：云南證監(jiān)局在打擊資本市場違法方面做了哪些工作？

    韓卓：要穩(wěn)定資本市場，除了完善措施，還需要大力開展監(jiān)管執(zhí)法。一是日常監(jiān)管持續(xù)發(fā)力。對轄區(qū)上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以及私募基金管理人等市場主體依法開展現(xiàn)場檢查，2020年就發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題采取行政監(jiān)管措施40份，出具監(jiān)管關(guān)注函29份。

    二是監(jiān)管執(zhí)法方式不斷改進。深化與公安部門在行政執(zhí)法、防范和打擊非法證券期貨方面的協(xié)作，與人民銀行昆明中心支行建立信息雙向反饋機制，與省地方金融監(jiān)管局、州（市）金融辦等部門和單位加強信息共享和溝通，積極開展聯(lián)合執(zhí)法，監(jiān)管合力逐漸形成。

    三是堅持“管少才能管好”原則，強化問題風險導(dǎo)向，分類監(jiān)管在轄區(qū)深入實施。

    發(fā)展多層次資本市場

    特色行業(yè)上市實現(xiàn)突破

    證券時報記者：“十四五”時期云南轄區(qū)資本市場的重點工作有哪些？

    韓卓：一是抓改革促發(fā)展強監(jiān)管，切實提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。

    首先，全力推動各項改革措施在云南落地見效。近年來，為落實黨中央、國務(wù)院對于資本市場的決策部署，中國證監(jiān)會陸續(xù)推出了設(shè)立科創(chuàng)板、提高上市公司質(zhì)量、多層次資本市場建設(shè)、股票發(fā)行注冊制改革等多項改革措施，目前正在持續(xù)實施，成效也在逐步顯現(xiàn)。我局將堅決貫徹落實好中國證監(jiān)會關(guān)于資本市場改革的重大決策部署，結(jié)合云南資本市場特點，以《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》為指導(dǎo)，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)，提高經(jīng)營效益，支持特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提升競爭能力，引導(dǎo)上市公司合規(guī)經(jīng)營，認真開展公司治理專項行動和資金占用、違規(guī)擔保限期整改工作，加大風險化解力度，改善上市公司主營業(yè)務(wù)效益，不斷提高我省上市公司質(zhì)量；推動符合條件的掛牌公司公開發(fā)行并在精選層掛牌和轉(zhuǎn)板上市；支持云南省區(qū)域性股權(quán)市場穩(wěn)妥合規(guī)運營，推動區(qū)域性股權(quán)市場成為云南省多層次資本市場的重要組成部分。

    其次，持續(xù)配合地方政府及相關(guān)部門增強擬上市掛牌企業(yè)梯隊建設(shè)。在省委省政府及相關(guān)部門的有力推動下，全省A股上市公司數(shù)量目前已突破40家，但與發(fā)達省份相比仍有不小差距，我局將協(xié)助相關(guān)企業(yè)明確上市計劃和申報時間，形成合理的企業(yè)上市申報梯次，會同相關(guān)州市、部門分層次、有重點地支持和督促成熟企業(yè)按計劃推進上市掛牌，力爭特色行業(yè)上市實現(xiàn)突破，推動文化旅游類擬上市企業(yè)解決同業(yè)競爭等上市障礙。

    再次，支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)做強做大。引導(dǎo)轄區(qū)證券公司不斷提升合規(guī)經(jīng)營和風險管理水平，積極支持轄區(qū)證券公司通過配股、增發(fā)等方式增厚資本，遵循市場化原則拓展業(yè)務(wù)范圍，調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，緊緊跟隨我國資本市場發(fā)展腳步，立足云南實際，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢以提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力，力爭為云南企業(yè)提供高質(zhì)量的資本中介服務(wù)。

    最后，進一步強化監(jiān)管。切實加強對轄區(qū)上市掛牌公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和私募基金的日常監(jiān)管力度，提升監(jiān)管效能，發(fā)揮好稽查執(zhí)法最后防線作用，嚴格落實新《證券法》關(guān)于打擊欺詐發(fā)行等嚴重違法違規(guī)行為的工作要求。

    二是防范化解金融風險，維護良好金融生態(tài)。

    首先，持續(xù)防控公司債券風險。近年來，公司債券已成為云南融資規(guī)模最大的資本市場融資方式，大力支持轄區(qū)企業(yè)發(fā)債融資，對拓展融資渠道、降低融資成本、支持實體經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。面對轄區(qū)公司債券進入兌付高峰期、風險壓力不斷增大的現(xiàn)狀，在省委、省政府的大力支持下，我局會同省市相關(guān)部門建立了常態(tài)化的公司債券風險監(jiān)測和防控機制，維護了轄區(qū)公司債券零違約的良好局面，獲得較好的市場反響。下一步，我局將繼續(xù)以州市、縣區(qū)城投債和民營企業(yè)債為重點，做好轄區(qū)公司債券風險防控相關(guān)工作。

    其次，規(guī)范私募基金秩序。持續(xù)健全州市政府、相關(guān)職能部門與監(jiān)管機構(gòu)對私募基金行業(yè)的監(jiān)管協(xié)作機制，全面動態(tài)監(jiān)測全省私募基金風險，對私募基金機構(gòu)的違法違規(guī)行為及時依法處置，對以股權(quán)眾籌、私募基金為名開展的非法集資活動及時啟動非法集資處置機制，維護社會公眾合法權(quán)益。

    再次，持續(xù)推進地方交易場所清理整頓工作。配合云南省做好交易場所清整遺留問題處置和風險化解，及時處置出現(xiàn)違規(guī)行為、存在風險隱患的交易場所，進一步規(guī)范擬保留交易場所的設(shè)立審批程序，嚴控新設(shè)交易場所，避免重復(fù)建設(shè)。配合省市相關(guān)部門穩(wěn)妥發(fā)展符合云南產(chǎn)業(yè)特點的區(qū)域性股權(quán)市場，完善多層次資本市場體系。

    三是進一步做好投資者保護，切實保護轄區(qū)投資者合法權(quán)益。

    持續(xù)推進多元糾紛化解機制建設(shè)，推動“示范判決+糾紛調(diào)解”在轄區(qū)落地，指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解中心運用小額速調(diào)機制解決糾紛，為投資者創(chuàng)造便捷高效的糾紛處理通道；進一步貫徹落實與省教育廳簽署的合作備忘錄相關(guān)內(nèi)容，將投資者教育納入國民教育體系由高校延伸至中小學(xué)，進一步增強教育普惠性；繼續(xù)加強投資者教育基地建設(shè)，充分發(fā)揮投資者教育基地作用，做實做深民族地區(qū)特色投教工作。