■本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    3月22日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，證監(jiān)會(huì)完成2018年公司債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作、2018年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作、2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

    2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方面，證監(jiān)會(huì)部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對(duì)42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉昨日表示，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度體系逐步健全、合規(guī)意識(shí)和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升，但基金子公司盡職調(diào)查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括：盡職調(diào)查工作欠獨(dú)立不充分，對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行監(jiān)控不到位，現(xiàn)金流歸集不規(guī)范，信息披露不準(zhǔn)確不完整等。對(duì)存在的問(wèn)題，各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項(xiàng)。

    自2015年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)完成對(duì)102家次公司、327個(gè)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人采取行政監(jiān)管措施22項(xiàng)。高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，不斷推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

    高莉表示，證監(jiān)會(huì)部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對(duì)63家證券公司的公司債券業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)水平有明顯提升，過(guò)去檢查中常見的制度不健全、承銷業(yè)務(wù)不規(guī)范等問(wèn)題大幅減少，但在盡職調(diào)查、募集資金使用、信息披露等方面問(wèn)題依然突出。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)證監(jiān)局已對(duì)5家機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施；同期，發(fā)行人所屬證監(jiān)局對(duì)證券公司開展延伸檢查，已對(duì)12家機(jī)構(gòu)和4名責(zé)任人采取了16項(xiàng)行政監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，2015年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)完成對(duì)125家次證券公司、437個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人采取行政監(jiān)管措施49項(xiàng)。高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，推動(dòng)公司債券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

    此外，為規(guī)范證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及交易商協(xié)會(huì)對(duì)7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

    高莉表示，檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在以下問(wèn)題：一是利益沖突防范機(jī)制缺失，違背獨(dú)立性原則開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；二是評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不到位，級(jí)別上調(diào)缺乏客觀依據(jù)；三是跟蹤評(píng)級(jí)制度落實(shí)不到位，未關(guān)注到受評(píng)對(duì)象重大變化，跟蹤評(píng)級(jí)啟動(dòng)不及時(shí)；四是資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)不審慎等。

    高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將高度關(guān)注證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)虛高、評(píng)級(jí)泡沫，未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)等突出問(wèn)題，嚴(yán)肅查處惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級(jí)管理人員的責(zé)任，凈化信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。