上市公司監(jiān)管

    本周（2020年10月19日至2020年10月23日），上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管類函件3份，其中監(jiān)管問詢函0份，監(jiān)管工作函3份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告37份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施1單，采取紀(jì)律處分措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查8單。

    市場(chǎng)交易監(jiān)管

    本周（2020年10月19日至2020年10月23日），滬市共發(fā)生17起證券異常交易行為，上交所對(duì)此采取了書面警示等自律監(jiān)管措施；將可轉(zhuǎn)債交易情況納入重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)影響市場(chǎng)正常交易秩序、誤導(dǎo)投資者交易決策的異常交易行為及時(shí)實(shí)施自律監(jiān)管。同時(shí)，對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查。