全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)5月份處理的44宗違規(guī)行為日前進(jìn)行了通報(bào)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管，堅(jiān)決打擊各類違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，為全面深化新三板改革順利實(shí)施及新三板市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

    加大懲戒力度

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將通過(guò)日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、自律監(jiān)管等手段，持續(xù)精準(zhǔn)監(jiān)管，加大懲戒力度，強(qiáng)化監(jiān)管威懾，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序。

    日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)掛牌公司太一云公司股票存在交易異常情況，股票價(jià)格在2月6日至4月30日期間大幅上漲，累計(jì)漲幅達(dá)148.12%，股票市值由2.69億元上升至6.68億元。

    針對(duì)上述異常交易行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司迅速反應(yīng)，對(duì)相應(yīng)賬戶和交易行為開展調(diào)查。經(jīng)查明，太一云公司實(shí)際控制人、控股股東、董事長(zhǎng)鄧迪利用自己名下賬戶，與其涉嫌關(guān)聯(lián)的多個(gè)賬戶共同持續(xù)、頻繁、高價(jià)買入股票，拉抬并維持股價(jià)，致使公司市值大幅提升，達(dá)到進(jìn)入創(chuàng)新層的市值標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)鄧迪給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并對(duì)其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，在新三板市場(chǎng)分層制度改革效應(yīng)初顯時(shí)期，鄧迪作為掛牌公司實(shí)際控制人、控股股東、董事長(zhǎng)，罔顧市場(chǎng)規(guī)則，公然違規(guī)交易，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)市場(chǎng)秩序和分層管理造成嚴(yán)重影響。為保障市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，提高掛牌公司質(zhì)量，維護(hù)投資者合法權(quán)益，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)此類違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

    同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，對(duì)于罔顧市場(chǎng)規(guī)則，違反“三公”原則，實(shí)施財(cái)務(wù)造假、市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、虛假信息披露等惡性違規(guī)行為，擾亂市場(chǎng)秩序，破壞市場(chǎng)生態(tài)，損害其他市場(chǎng)主體合法權(quán)益的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將保持“零容忍”的態(tài)度，重拳出擊，精準(zhǔn)打擊，對(duì)違法違規(guī)行為堅(jiān)決查處，決不姑息，為新三板改革的順利推進(jìn)及市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。

    處理違規(guī)行為

    今年5月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)44宗違規(guī)行為進(jìn)行了處理，對(duì)3宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)41宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中31宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，10宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    在紀(jì)律處分方面，德建建科、花兒綻放及國(guó)順投資信披違規(guī)或相關(guān)交易未經(jīng)審議程序等被處分。

    德建建科自2018年10月始，向關(guān)聯(lián)方德建集團(tuán)提供勞務(wù)總金額超出預(yù)計(jì)的2018年度關(guān)聯(lián)交易金額。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，德建建科未按規(guī)定對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易及時(shí)審議并披露；周振旗作為時(shí)任董事長(zhǎng)，張樹國(guó)作為時(shí)任董事會(huì)秘書，對(duì)于上述違規(guī)負(fù)有責(zé)任。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)德建建科、周振旗、張樹國(guó)分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。

    2019年11月18日，深圳市中級(jí)人民法院受理花兒綻放訴浙江盤興信息技術(shù)有限公司、浙江盤石信息技術(shù)股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛一案，該案訴訟標(biāo)的金額合計(jì)5076.916萬(wàn)元，占花兒綻放2018年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的279.55%。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，花兒綻放未按規(guī)定及時(shí)披露上述重大訴訟事項(xiàng)；羅帆作為時(shí)任董事長(zhǎng)，衣學(xué)佳作為時(shí)任董事會(huì)秘書，均未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)負(fù)有責(zé)任。因此，對(duì)花兒綻放、羅帆、衣學(xué)佳分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。

    2016年-2019年期間，國(guó)順投資存在對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審議程序并未及時(shí)披露的違規(guī)行為、重大訴訟未及時(shí)披露的違規(guī)行為、未及時(shí)披露國(guó)順投資、時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書馮軍多次被納入失信被執(zhí)行人情況的違規(guī)行為、未及時(shí)回復(fù)問詢函和告知函的違規(guī)行為及信息披露有誤的違規(guī)行為。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，國(guó)順投資時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書馮軍對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)順投資、馮軍分別給予通報(bào)批評(píng)的處分。