本報記者 李喬宇 見習記者 賀王娟

    為拉業績，一名95后券商員工竟代替1982年出生的客戶考研，當場被抓。據《證券日報》記者了解到，目前上述員工已經與中信證券解除勞動合同。有業內人士表示，這名員工或將無法再次進入證券業。

    “要么就是法律意識太弱，要么就是僥幸心理太強”，北京安坤律師事務所合伙人律師蘇少華在接受《證券日報》采訪時表示，“這位員工因為這次案底，會有不良記錄，從而會影響他的再就業。”

    此外，《證券日報》記者嘗試通過電話以及郵件方式向中信證券詢問公司對于此事件的看法，但截至發稿公司并未回復。

    95后券商員工替考當場被抓

    萬萬沒想到，總給人以“金碧輝煌”印象的券商業也有“卑微”的一面。

    12月8日，中國檢察網公布了一份代替考試罪起訴書，該起訴書顯示，被告人興某某報考參加全國研究生招生考試，因害怕考試不通過，找到具有研究生學歷的被告人李某某要求其代替自己參加考試。

    被告人興某某了解到被告人李某某是證券行業新人，客戶少、銷售業績不佳，就對李某某承諾，如果其同意代替被告人興某某參加考試，興某某就給李某某拉客戶購買證券，以提高李某某的年底銷售業績，李某某遂應允。

    2020年12月26日，李某某代替興某某考試時被考務室監考老師發現并帶至遼寧省錦州市公安局凌河分局派出所執勤民警處。經核實李某某代替興某某進行考試的情況屬實，將被告人李某某當場抓獲。2021年1月15日被告人興某某投案自首。

    該二人因涉嫌代替考試罪，被移送法院審查起訴。法院認為，興某某、李某某的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百八十四條之一第四款之規定，根據相關規定，提起公訴。

    “這個孩子可能更多代表了剛入職場的迷茫和法律意識淡漠。”談及上述案例，有券商行業內部人士告訴《證券日報》記者，在日常工作過程中，有些營業員會在與客戶交流的時候姿態過低，想在客戶服務方面走捷徑。“但證券行業原本就屬于強監管行業，這個事情屬于特殊個例，不太具備行業普遍的教育意義。”

    行業競爭加劇推動員工鋌而走險

    這一事件也從側面展現了券商行業壓力增長的現狀。

    據11月23日廣東證監局發布公告顯示，民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司因不實、誤導性營銷宣傳，部分未登記為證券投資顧問的員工對外提供投資建議，被廣東證監局采取責令暫停新增客戶監督管理措施，暫停新增客戶六個月。

    此前，恒泰證券潮州城新西路證券營業部員工陳某在任職期間，因存在替客戶辦理證券認購、交易的，而被廣東證監局決定對其采取出具警示函的監督管理措施。

    一方面來看，2020年，疫情反復增加了券商營業員的營業難度；另一方面，據券商行業本身也面臨著更為激烈的市場化競爭。

    事實上，券商展業原本就不是一份輕松的工作。“當時我們找了很多客戶經理，采取最原始的方法，去銀行駐網點、去外面擺攤、在周末用休息時間為客戶辦講座，還有一些勤快的工作人員會去掃樓，一家一家的做陌生拜訪。”有業內人士回憶起十幾年前券商展業的狀態。

    如今，盡管行業生變，券商營業員們仍然面臨較大壓力。

    有券商行業從業人士對《證券日報》記者表示，疫情的影響只是一小部分，畢竟從行業整體來看，盡管有疫情影響，券商行業仍然呈現上行態勢。

    “但從當下來看，證券行業需要面臨的競爭不僅僅來自基金、銀行等金融機構，還來自證券行業內部。”上述從業人士告訴記者，最早的時候券商行業主要分地區管理的，券商想要跨地域開展業務需要經過嚴格的審批。但現在行業放開，各個券商都在全國各地開起了營業部。在此期間，互聯網券商也在爭相崛起，搶奪傳統券商的市場蛋糕。因此券商營業員們也面臨著更加激烈的競爭環境。

（編輯 上官夢露）