本報記者 李文

    作為證券公司的重要業務，證券研究是證券定價和風險管理的核心過程，“研究力”已成為券商核心競爭力之一。與此同時，近年來，證券公司積極踐行行業文化，深入推進文化建設工作。文化建設與證券公司的發展戰略、業務規范等方面深度融合。那么，文化建設如何賦能投研建設？目前又取得了哪些成效？對此，11月9日《證券日報》記者專訪了中銀證券首席經濟學家徐高。

    徐高在接受記者采訪時表示，中銀證券高度重視研究業務，深耕厚植行業文化，以文化建設引領投研建設，進一步完善健全內部管理體制、合規風控機制，加強分析師隊伍建設，構建從業人員專業聲譽激勵約束機制，持續提升投研能力，為經濟社會發展建言獻策。

    記者了解到，2020年以來，公司首席經濟學家徐高博士和全球首席經濟學家管濤博士作為特邀專家，共計參與了近百場政府部門組織的各類經濟形勢分析研討會，與央行、發改委等政府機構保持密切聯系，從政策制定角度出發，緊扣經濟社會發展中的熱點、難點問題，深度解析相關政策，多維度考察深遠影響，提出了許多有價值的觀點和建議。

    徐高表示，研究團隊積極踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化和“穩健進取”的企業文化，引領研究業務發展和研究能力升級，具體體現在三大方面。

    一是嚴守合規底線，強化質控合規管理。研究團隊遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，大力加強對質控合規的管理，定期排查研究業務中的風險點。嚴格落實研究報告質量控制和合規審查機制，確保信息來源合法合規，研究方法專業審慎，不斷推動研究業務高質量發展。

    二是提升專業能力，提高研究服務水平。專業能力是研究業務的價值所在，是服務公司業務、參與市場競爭和服務機構客戶的中堅力量。中銀證券充分發揮業務能力和產業資源優勢，加強對投行、財富管理、投資等業務的研究引領作用，為公司業務發展和科學決策提供戰略支撐。通過加強能力建設，不斷提升專業性，切實提高研究人員專業服務水平。

    三是健全選人用人機制，推動研究隊伍建設。中銀證券持續推動研究隊伍建設，將提升研究團隊執業水平和職業道德水平作為公司文化建設的一項重要內容，通過健全完善選人用人關鍵環節的相關制度和流程，加強人員管理，構建從業人員專業聲譽激勵約束機制，在考核中更加關注合規誠信執業、廉潔從業等方面要求，確保文化建設有效落地。同時，建立專門負責對內服務的團隊，注重研究人員的培養和輸送，短期內依靠外部引進，中長期以內部培養為主體，建設完整的研究員梯隊，建立研究人才隊伍自我造血機制，不斷優化激勵機制。目前已建立起由首席經濟學家徐高和全球首席經濟學家管濤領銜，打造有特色、有梯隊、有覆蓋度的研究隊伍，集中資源重點打造多個有知名度、影響力的研究團隊，對高科技產業、大消費等我國經濟轉型的重點發展方向實現全覆蓋。

（編輯 張明富 白寶玉）