中航證券有限公司副總經理、合規總監 李從軍

    黨的二十大報告指出，要堅持全面依法治國，推進法治中國建設，全面推進國家各方面工作法治化。央企券商作為國家治理體系中的重要微觀載體，具有“央企”和“金融”的雙重屬性，被賦予服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革的社會使命和責任，更應加強法治文化建設，在持續深化法治央企建設中樹典范、當先鋒、作表率。

    法治理念是行業文化“守法是立身之本，合規是發展之基”的底線意識。因此，在弘揚、推動依法治企中應以合規文化建設為重要抓手。《中央企業合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》），提出合規管理應當堅持黨的領導、全面覆蓋、權責清晰、務實高效四個基本原則，為央企券商進一步深化合規管理提供了方向。央企券商應積極培育以法治理念為核心的合規文化，共同推動資本市場高質量發展。

    黨建引領、勇擔使命，鑄法治央企之“魂”

    堅持黨的領導、加強黨的建設是央企健康發展的“根”和“魂”。《辦法》指出，在公司合規管理工作中，應始終堅持把黨的領導融入現代公司治理，充分發揮黨委把方向、管大局、促落實的領導作用，把黨的領導貫穿合規管理的全過程。落實黨的領導，深化黨建同合規的深入融合，一要強化“關鍵少數”責任，央企券商領導班子應當認真履行“一崗雙責”，落實“重要合規工作親自部署、重點合規環節親自協調、重要合規問題親自監督”三個親自，以黨建統領推進合規建設，以合規建設推動業務發展；二要堅持思想引領，牢筑合規廉潔防線，堅持黨員帶學，黨員監督，加強黨性教育與合規宣傳的深度融合；三要強化監督，常態化廉政談心談話，做好重大事項報告，確保公司保持風清氣正的良好政治生態。

    全面覆蓋、堅守理念，聚全員合規之“氣”

    堅持全面管理，深化合規理念，才能凝聚央企全員合規之“氣”和“魄”。《辦法》指出，全面覆蓋意味著要將合規要求嵌入到企業的各個業務領域、各個部門、各級子公司和分支機構，進而覆蓋到每位員工，從而通過合規理念、合規意識進一步推進合規管理的細節化、深度化，最終實現多方聯動、上下貫通。實現合規管理的全覆蓋，央企券商既要通過建立健全各項規章制度，將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，提升依法合規經營管理水平；又要通過強化合規監督，將合規要求落到實處，提升合規管理的效率；還要通過加強合規文化建設，將合規理念深入員工心中，提升合規風險意識，從而實現全面覆蓋，提升合規管理水平與成效。

    明晰權責、筑牢防線，塑合規職責之“形”

    明確權責內容，落實“管業務必須管合規的要求”，才能明確合規職責的“體”與“形”。《辦法》指出需明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任。央企券商在合規管理中，首先應強化各業務及職能部門主體責任落實，完善合規義務及風險清單制度，確保業務人員明晰重點風險事項，防范違規風險，筑穩“第一道防線”；其次由合規管理部門加強統籌協調，建立健全合規管理體系，明確逐級合規審核范圍、審核標準、審核程序，細化合規評估與考核，持續打牢“第二道防線”；最后強化紀檢監察、審計等部門監督責任，堅持獨立審慎，強化檢查監督，督促立行立改，嚴肅違規問責，堅決守衛“第三道防線”。

    務實高效、科技賦能，強合規管理之“筋”

    建立符合企業實際的合規管理體系，加強對重點領域，關鍵環節和重要人員的管理，充分利用科技手段，才能強健合規管理的“筋”與“骨”。《辦法》指出，合規管理既要立足企業自身實際，實事求是地構建起符合自身經營特色、業務流程的合規管理體系，也要用開放積極的態度擁抱科技，用科技推動管理效能。央企券商應當加快推進合規管理信息化、數字化建設，探索建立合規管理在線監管系統，加強對重點領域、關鍵節點的管理，通過大數據等手段，實現合規風險在線識別、評估和管控，切實提高管理效能。

    打造法治央企券商，必須把法治思想全面貫徹到央企券商的法治合規中來，以合規誠信為本、穩健專業為基，抓牢所有經營活動符合法律法規、監管規定的工作準繩，持續提升合規管理質效，筑牢合規風險防線，為資本市場的高質量發展奠定堅實的法治基礎，為推動證券行業高質量發展持續賦能。

    （CIS）