本報記者 周尚伃

    見習記者 于宏

    今年6月份北京市國有資產經營有限責任公司（以下簡稱“北京國資公司”）宣布將入主瑞信證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞信證券”）。

    11月8日，瑞信證券變更主要股東和實際控制人的申請收到中國證監會反饋意見，要求瑞信證券的兩位股東分別就其財務狀況、合規情況、風險管理等方面進一步補充完善相關信息。

    兩家股東收到9條反饋意見

    6月24日，瑞士銀行股份有限公司（以下簡稱“瑞士銀行”）和方正證券與北京國資公司就出售瑞信證券85.01%股權達成三方協議，瑞士銀行向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券36.01%股權，對價為9135萬美元（人民幣6.505億元），方正證券向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權，對價為1.24億美元（人民幣8.85億元）。

    上述交易完成后，北京國資公司將成為瑞信證券第一大股東，持股85.01%，而北京國資公司的實際控制人為北京市人民政府；其余14.99%股權為瑞士銀行持有。

    本次，中國證監會對上述瑞信證券變更主要股東和實際控制人的申請給出9條反饋意見，其中有4條反饋意見主要關于“大手筆”收購瑞信證券85.01%股權的北京國資公司，其余5條反饋意見主要關于持股14.99%的瑞士銀行。

    具體而言，對于瑞信證券的“新任”大股東北京國資公司，反饋意見包括：請結合2023年經審計的財務報表就其是否符合“證券公司持股5%以上股東應當不存在或有負債達到凈資產50%的情形”這一規定進行論證；公司2024年3月末與2023年末相比負債大幅減少，請提交會計師事務所關于變動較大的具體原因的說明；請對其制定的瑞信證券風險處置預案相關計劃及補救方案進一步完善；請補充提交報送的約束性報價函的上級批復意見。

    對于另一家股東瑞士銀行，反饋意見包括：請律師事務所結合相關事項的性質、嚴重程度與整改情況等，論證瑞士銀行相關案件是否屬于“最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因涉嫌重大違法違規正在被調查或者處于整改期間”的情形。請瑞士銀行補充完善相關財務指標排名情況，并補充瑞士金融市場監管局出具的說明；請提供瑞士銀行合并瑞信銀行后存續主體經審計的合并財務報表；請補充完善瑞銀集團2023年審計報告附注部分；完善董事提名機制等。

    瑞信證券作為外資機構在華的重要代表之一，其股權變更進展及業務經營情況備受矚目。截至今年上半年末，瑞信證券總資產為10.74億元，凈資產為10.08億元。上半年，瑞信證券營業收入為4564.31萬元，凈利潤虧損額為5472.84萬元。此外，中證協數據顯示，今年以來，瑞信證券從業人員數量已減少21人，從125人減少到了104人，其中一般證券業務人員減少16人，分析師人數減少5人。

    外資機構積極來華展業

    近年來，隨著我國金融市場雙向開放程度的逐漸深化，境內金融市場的投資主體日漸豐富，外資機構布局中國市場的進程持續提速，進一步促進了資本市場健康發展。

    今年以來，多家外資券商在華布局迎來新進展，9月6日，中國證監會對日本瑞穗證券株式會社獨資設立瑞穗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見；6月12日，匯豐前海證券獲準從事融資融券業務；4月12日，中國證監會核準法國巴黎銀行設立法巴證券（中國）有限公司；3月22日，渣打證券宣布正式展業；2月9日，花旗證券（中國）有限公司的申請設立文件收到中國證監會反饋意見。

    11月7日，中國證監會副主席李明在2024年上海證券交易所國際投資者大會上的致辭中提到，“堅定不移推進資本市場對外開放”。同時提到，“不斷提升外資機構來華展業便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機構在經營范圍和監管要求上實現國民待遇。截至10月底，富達等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨資或合資私募證券投資基金管理人在基金業協會備案。”

    外資券商正日漸成為我國資本市場的重要參與者。中證協數據顯示，截至2024年上半年末，全行業共有18家外資參控股證券公司，其中外資控股10家（外資全資3家）。2024年上半年，外資證券公司總資產合計為6220億元，占行業整體的比例約為5.3%，營業收入合計140億元，占行業整體的比例約為6.89%。

    “外資機構積極拓寬在華業務布局，體現了中國市場、中國資產的吸引力。”中國國際經濟交流中心經濟研究部副部長劉向東在接受《證券日報》記者采訪時表示，我國經濟的發展體現出了強大的韌性和活力，能夠為外資券商提供廣闊的業務空間和豐富的投資機會，同時，相關政策和制度在業務范圍、準入門檻等方面的不斷完善，也助推了外資券商更好來華展業，這既為證券行業帶來了更加多元的產品服務和經營理念，也為我國金融市場的國際化進程注入了新的動力。