聚焦于董監(jiān)高及從業(yè)人員任職管理不規(guī)范與人員內(nèi)部管理制度不健全、執(zhí)行不到位兩大領(lǐng)域

    本報(bào)記者 周尚伃

    見習(xí)記者 于宏

    《證券日報(bào)》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近期，證監(jiān)會(huì)組織對9家經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《人員管理辦法》）情況開展了現(xiàn)場檢查，并依法對違反《人員管理辦法》的相關(guān)機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

    針對檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題、處理情況，證監(jiān)會(huì)予以通報(bào)。其中，主要問題聚焦于董監(jiān)高及從業(yè)人員任職管理不規(guī)范與人員內(nèi)部管理制度不健全、執(zhí)行不到位兩大領(lǐng)域。

    任職管理方面，四大問題尤為突出：一是實(shí)際履行高管職責(zé)的人員未進(jìn)行任職備案；本次檢查發(fā)現(xiàn)，2家基金公司各有2名實(shí)際履行高管職責(zé)的人員未進(jìn)行高管任職備案。二是從業(yè)人員注冊登記管理不規(guī)范。2家公司部分從事證券基金業(yè)務(wù)的人員未按要求辦理證券從業(yè)人員登記或注冊取得基金從業(yè)資格，在部分員工離職后未及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷登記或注銷注冊。三是兼職或代為履職不規(guī)范。1家基金公司監(jiān)事兼任某私募基金管理人董事；5家證券公司存在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代為履職超期的問題，1家證券公司2名代為履行營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員不滿足相應(yīng)的條件要求。四是人員聘任把關(guān)不嚴(yán)。1家證券公司聘任某證券分析師時(shí)，明知前任職單位評價(jià)該分析師對在社交媒體上的從業(yè)行為合規(guī)意識不足，卻未對該評價(jià)引起重視，也未對該分析師進(jìn)行針對性提醒和教育，后該分析師不當(dāng)言行引發(fā)輿情事件，造成不良影響。

    人員內(nèi)部管理制度方面有三大問題值得關(guān)注：一是薪酬績效考核制度不健全。本次檢查發(fā)現(xiàn)，2家基金公司未按規(guī)定將長周期考核指標(biāo)作為人員考核依據(jù)，1家證券公司將保薦代表人津貼與其簽署的保薦項(xiàng)目數(shù)量和金額直接掛鉤，1家基金公司未明確高管薪酬遞延支付機(jī)制。二是投資申報(bào)制度不健全、執(zhí)行不到位。6家公司存在從業(yè)人員未按要求完成投資申報(bào)，未建立系統(tǒng)及時(shí)掌握人員投資和交易情況，未對申報(bào)信息進(jìn)行審查，未對漏報(bào)行為進(jìn)行處置、懲戒等問題。三是稽核審計(jì)制度執(zhí)行不到位。1家證券公司未按要求對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人執(zhí)行強(qiáng)制離崗稽核，原董事長辭任后未及時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)。

    從檢查情況看，仍有部分機(jī)構(gòu)對《人員管理辦法》的規(guī)則理解不到位，執(zhí)行有偏差。證監(jiān)會(huì)提示，各經(jīng)營機(jī)構(gòu)要深刻汲取上述通報(bào)問題的教訓(xùn)，對照檢視自身是否存在類似問題，及時(shí)進(jìn)行規(guī)范整改。要全面落實(shí)《人員管理辦法》各項(xiàng)規(guī)定，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，嚴(yán)格履行人員任職把關(guān)主體責(zé)任，健全執(zhí)業(yè)行為管理、利益沖突防范和廉潔從業(yè)制度，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度，持續(xù)完善內(nèi)生約束機(jī)制，切實(shí)提升從業(yè)人員特別是董監(jiān)高人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和規(guī)范水平。

    針對上述問題，證監(jiān)會(huì)已根據(jù)情節(jié)輕重，分別指導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管局對違規(guī)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取了責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施，并約談?dòng)嘘P(guān)公司主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人，要求認(rèn)真落實(shí)整改，引以為戒、舉一反三。同時(shí)將有關(guān)從業(yè)人員注冊登記管理不規(guī)范的情況通報(bào)行業(yè)協(xié)會(huì)，由其關(guān)注并依規(guī)處理。