本報(bào)記者 王寧

    3月6日，鄭州商品交易所發(fā)布了《鄭州商品交易所2019年自律管理工作報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）。《報(bào)告》顯示，鄭商所2019年共處理異常交易及違規(guī)交易線索316起。值得注意的是，在數(shù)字的背后，隨著大數(shù)據(jù)平臺(tái)以及一系列智能化監(jiān)管應(yīng)用相繼落地，鄭商所的科技監(jiān)管水平也再上新臺(tái)階。

    推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)

    《報(bào)告》顯示，2019年鄭商所成功上市紅棗、尿素、純堿期貨和棉花、PTA、甲醇期權(quán)，有序推進(jìn)瓶片、短纖、PX、咖啡、花生等品種研發(fā)工作，開展指數(shù)衍生品的可行性論證。加大PTA期貨境外推介力度，推動(dòng)甲醇期貨國(guó)際化進(jìn)程。支持建信易盛鄭商所能源化工期貨ETF獲批，實(shí)現(xiàn)期貨衍生產(chǎn)品發(fā)行上市新突破。綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)推出倉(cāng)單買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，場(chǎng)外市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能逐步顯現(xiàn)。

    在加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)方面，2019年，鄭商所持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)格依規(guī)查處違規(guī)行為，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)。全年共處理異常交易及違規(guī)交易線索316起，審理違規(guī)交易案件39起，對(duì)涉案的40個(gè)自然人客戶及6個(gè)法人客戶給予警告、暫停開倉(cāng)等紀(jì)律處分。

    在加強(qiáng)市場(chǎng)培育，推進(jìn)投資者教育工作方面，2019年，鄭商所通過(guò)多種形式加強(qiáng)市場(chǎng)培育，積極推進(jìn)投資者教育工作。全年共舉辦“三業(yè)”活動(dòng)585場(chǎng)，參與人數(shù)約3.5萬(wàn)人次；共組織視頻講座104場(chǎng)，累計(jì)培訓(xùn)人數(shù)約2.2萬(wàn)人次；舉辦會(huì)員中層業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)班9場(chǎng)，累計(jì)培訓(xùn)會(huì)員高管、中層及業(yè)務(wù)骨干人數(shù)1350余人次。

    落實(shí)監(jiān)管科技3.0建設(shè)

    在這份監(jiān)管報(bào)告中，科技監(jiān)管成了其中的亮點(diǎn)。科技監(jiān)管在資本市場(chǎng)主要指監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等科技手段進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的采集、計(jì)算和分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，識(shí)別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和異常交易行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置證券期貨違法違規(guī)行為，履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。

    鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鄭商所積極落實(shí)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技3.0建設(shè)要求，研究大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中的應(yīng)用，豐富科技監(jiān)管手段，提高監(jiān)管效率，精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)等行為，努力發(fā)揮好交易所一線監(jiān)管職能。

    據(jù)了解，鄭商所已經(jīng)累計(jì)投入2000余萬(wàn)元建成分布式大數(shù)據(jù)平臺(tái)，綜合運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，輔助監(jiān)管人員實(shí)時(shí)對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)總體情況進(jìn)行監(jiān)控監(jiān)測(cè)。大數(shù)據(jù)平臺(tái)處理速度是傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)的至少5—10倍，而且能更好地支持人工智能應(yīng)用，優(yōu)良的擴(kuò)展性也更能適應(yīng)數(shù)據(jù)的計(jì)算需求。

    據(jù)悉，鄭商所正加快建設(shè)基于分布式架構(gòu)的新一代市場(chǎng)監(jiān)察平臺(tái)，全面實(shí)現(xiàn)監(jiān)控監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、調(diào)查處理、智能分析等應(yīng)用。

    鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鄭商所將結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐，加大資源投入，繼續(xù)推進(jìn)科技監(jiān)管，持續(xù)深化與外部科研機(jī)構(gòu)、高校、科技公司的交流和聯(lián)合研究，提升鄭商所監(jiān)管科技水平，向科技要?jiǎng)恿Α⒁剩嵘Y本市場(chǎng)監(jiān)管效能，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 上官夢(mèng)露）