本報(bào)記者 朱寶琛

    為滿足市場(chǎng)關(guān)于全面、及時(shí)了解股東信息的需求，中國(guó)結(jié)算日前制定并發(fā)布了《證券持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。該細(xì)則自2018年7月2日起實(shí)施。

    實(shí)施細(xì)則適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“滬深交易所”）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易轉(zhuǎn)讓的各類證券的持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)。中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人

    持有證券的事實(shí)，辦理持有人名冊(cè)的登記。

    實(shí)施細(xì)則明確，中國(guó)結(jié)算提供的持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、一碼通賬戶號(hào)碼、證券賬戶號(hào)碼、身份證明文件號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。中國(guó)結(jié)算在提供持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)于同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，可以對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。

    根據(jù)實(shí)施細(xì)則，中國(guó)結(jié)算向滬深交易所上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供以下持有人名冊(cè)服務(wù)：

    （一）每月向證券發(fā)行人提供截至上月最后一個(gè)交易日、本月10日和本月20日（該日為非交易日的，應(yīng)為該日前一個(gè)交易日）的按證券總規(guī)模（其中普通股與優(yōu)先股分別計(jì)算股本，下同）統(tǒng)計(jì)的前200名持有人名冊(cè)、按流通證券規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前100名持有人名冊(cè)。（二）發(fā)生證券初始登記或增發(fā)、配股、股份回購(gòu)等證券規(guī)模變動(dòng)時(shí)，中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供按證券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前10名持有人名冊(cè)。（三）發(fā)生按照法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則等明確規(guī)定需披露或報(bào)告的情況、發(fā)生股東大會(huì)、權(quán)益派發(fā)、并購(gòu)重組、合并分立等公司行為、發(fā)生證券交易轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所規(guī)定的異常波動(dòng)情形、有權(quán)機(jī)關(guān)要求證券發(fā)行人核查持有人名冊(cè)以及中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他情形時(shí)，中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供持有人名冊(cè)。

    中國(guó)結(jié)算向在滬深交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券發(fā)行人提供以下持有人名冊(cè)服務(wù)：（一）每月向債券發(fā)行人提供截至上月最后一個(gè)交易日、本月10日和本月20日（該日為非交易日的，應(yīng)為該日前一個(gè)交易日）的按債券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前200名持有人名冊(cè)。（二）根據(jù)債券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供持有人名冊(cè)。

    債券發(fā)行人可以委托承銷機(jī)構(gòu)，代為辦理持有人名冊(cè)相關(guān)業(yè)務(wù)。受托管理人為履行受托管理職責(zé)，有權(quán)代表債券持有人向中國(guó)結(jié)算申領(lǐng)持有人名冊(cè)。

    中國(guó)結(jié)算根據(jù)相關(guān)主體申請(qǐng)，向兩網(wǎng)公司及退市公司、基金托管人或基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人等提供持有人名冊(cè)。

    上市公司監(jiān)事會(huì)或股東按照有關(guān)規(guī)定自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)獲取其公告的權(quán)益登記日的持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的持有人名冊(cè)用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。