本報(bào)記者 朱寶琛

    《證券日?qǐng)?bào)》記者31日獲悉，根據(jù)相關(guān)規(guī)則的調(diào)整及近期發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)通知，為便于業(yè)務(wù)辦理和操作，中國(guó)結(jié)算對(duì)《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂。修訂后的指南自2018年11月12日實(shí)施。

    根據(jù)《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確在境內(nèi)工作的外籍人員可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。為此修訂了第2.3.3條，增加第2.2.4條、附錄17。

    根據(jù)《關(guān)于使用港澳臺(tái)居民居住證辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》，明確在境內(nèi)工作生活的港澳臺(tái)居民可以持港澳臺(tái)居民居住證申請(qǐng)辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)。為此修訂了第1.9條、第2.2.2條、第2.2.5條、第4.4.6條。

    同時(shí)，修訂證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。一是修訂證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)表單背面的辦理須知，要求投資者在確認(rèn)同意后再辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)。具體包括：（1）增加中國(guó)結(jié)算及開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)可通過(guò)機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)、電信運(yùn)營(yíng)商等渠道對(duì)投資者提供的相關(guān)信息進(jìn)行準(zhǔn)確性核驗(yàn)的授權(quán)條款；（2）增加投資者有義務(wù)配合核查并提供相關(guān)核查資料的條款；（3）增加相關(guān)條款，明確對(duì)于發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑投資者賬戶(hù)存在非實(shí)名使用或涉及違法違規(guī)行為的，中國(guó)結(jié)算及開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停為其提供相關(guān)賬戶(hù)服務(wù)；（4）在中國(guó)結(jié)算及其開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)可采取的限制措施中增加“限制新開(kāi)戶(hù)”措施；（5）為解決投資者不主動(dòng)注銷(xiāo)長(zhǎng)期不使用的休眠賬戶(hù)問(wèn)題，借鑒銀行業(yè)對(duì)休眠賬戶(hù)的管理經(jīng)驗(yàn)和做法，在中國(guó)結(jié)算及開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)的主動(dòng)注銷(xiāo)情形中增加“連續(xù)10年（含）以上未使用”的情形，適用于證券賬戶(hù)休眠后滿10年的情況。

    二是在相關(guān)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加“港澳臺(tái)居民居住證”，作為一類(lèi)新的自然人身份證明文件。

    三是在相關(guān)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中增加“LEI（全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼）”，作為一類(lèi)新的機(jī)構(gòu)客戶(hù)證件。

    四是將相關(guān)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中的國(guó)有屬性分類(lèi)調(diào)整為“國(guó)有股東（SS）、國(guó)有實(shí)際控制股東（CS）、暫未分類(lèi)的國(guó)有股東、非國(guó)有或非國(guó)有實(shí)際控制股東”。

    五是根據(jù)中國(guó)結(jié)算滬、深分公司《融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》關(guān)于“證券公司應(yīng)自行設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、信用證券賬戶(hù)卡、業(yè)務(wù)印章等，不可直接使用現(xiàn)有普通證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表、賬戶(hù)卡以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章”的要求，刪除證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中“滬市信用賬戶(hù)”、“深市信用賬戶(hù)”的賬戶(hù)類(lèi)別。

    其他修訂內(nèi)容，包括：一是開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)在向中國(guó)結(jié)算提交相關(guān)業(yè)務(wù)方案、報(bào)備電子印章并獲得同意后，可以在為個(gè)人投資者辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)使用電子表單及電子簽名。增加第1.11條，并修訂了第14.1.1條、第14.1.2條、第14.1.4條、第14.1.5條。

    二是調(diào)整了變更國(guó)有股東標(biāo)識(shí)的業(yè)務(wù)辦理要求，增加第4.4.7條。

    三是對(duì)因賬戶(hù)存在未了結(jié)業(yè)務(wù)而不能注銷(xiāo)的情形進(jìn)行補(bǔ)充完善，增加“證券賬戶(hù)涉及場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，尚未了結(jié)的”情形。修訂了第5.1.3條。

    四是對(duì)于投資者申請(qǐng)辦理列入禁止查詢(xún)清單賬戶(hù)修改賬戶(hù)信息、證券賬戶(hù)信息雙改業(yè)務(wù)的，刪除郵寄辦理方式。修訂了第4.1.4條、第4.4.3條、第4.4.4條。

    五是根據(jù)工商部門(mén)規(guī)定舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證將不能再作為有效證件辦理業(yè)務(wù)，為此刪除第2.2.8條關(guān)于過(guò)渡期可以使用舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)的條款。

    六是根據(jù)《關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)辦理賬戶(hù)信息變更業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于加強(qiáng)賬戶(hù)注冊(cè)資料中移動(dòng)電話信息管理的通知》，可以通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理身份證明文件有效期、手機(jī)號(hào)碼等非關(guān)鍵信息變更業(yè)務(wù)，修訂了第4.1.5條。

    七是修訂附錄4信息錄入規(guī)范，明確了對(duì)于投資者有效身份證明文件既有英文名稱(chēng)又有英文以外其他外文名稱(chēng)的，應(yīng)錄入英文名稱(chēng)。