本報記者 侯捷寧

    為促進(jìn)證券公司擬任及新任高管增強專業(yè)本領(lǐng)，熟悉監(jiān)管規(guī)定和要求，強化風(fēng)險及合規(guī)意識，提升高管隊伍綜合素質(zhì)，《證券日報》記者了解到，2018年12月6-7日中國證券業(yè)協(xié)會在北京舉辦了證券公司擬任及新任高級管理人員培訓(xùn)班。中國證監(jiān)會機構(gòu)部副主任吳孝勇、中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松出席培訓(xùn)開班并講話。來自55家證券公司的擬任及新任高級管理人員共109人參加了培訓(xùn)。

    安青松在開班講話中表示，證券業(yè)是改革開放的重要成果之一，要繼續(xù)走在新時代改革開放前列，必須由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要跨越外部環(huán)境、市場結(jié)構(gòu)、自身發(fā)展三道關(guān)口。從外部環(huán)境而言，是積極應(yīng)對和適應(yīng)全球化新趨勢、經(jīng)濟新常態(tài)和金融新格局；從市場結(jié)構(gòu)而言，是推動解決我國資本市場發(fā)展不平衡不充分的突出矛盾，改變“四大四小”的結(jié)構(gòu)性問題，即“大市場小行業(yè)”、“大場內(nèi)小場外”、“大公募小私募”、“大管制小自律”；從自身發(fā)展而言，是積極應(yīng)對經(jīng)營業(yè)績下滑、股票質(zhì)押風(fēng)險爆發(fā)、債券違約風(fēng)險聚集等挑戰(zhàn)，回歸本源，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，增強服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。

    安青松指出，行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必須解決好三個問題：一是找準(zhǔn)站位與站隊，提高政府、市場對行業(yè)的信任度。證券行業(yè)要提高政治站位，增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力，促進(jìn)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)，自覺向服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略站隊，建立政府、市場和行業(yè)良性互動的信任基礎(chǔ)。二是堅持定位與定力，回歸本源，優(yōu)化結(jié)構(gòu)。相對全球第二大規(guī)模的資本市場，證券公司規(guī)模普遍較小。黨的十九大報告明確提出提高直接融資比重、促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展的任務(wù)要求。證券業(yè)發(fā)展任重道遠(yuǎn)，應(yīng)當(dāng)保持發(fā)展定位和定力，堅持守正創(chuàng)新，在提高資源配置效率、激發(fā)市場活力和做好風(fēng)險管理上提高專業(yè)能力。三是堅定方向與方位，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。既要找準(zhǔn)出發(fā)點，不斷加強投資銀行能力建設(shè)，發(fā)揮好資本市場樞紐功能；又要找準(zhǔn)前進(jìn)方向，深刻理解金融科技、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟生態(tài)、人文生態(tài)、金融生態(tài)的深遠(yuǎn)影響，探索向金融科技深度轉(zhuǎn)型。

    吳孝勇介紹了近期幾項重點法規(guī)制度建設(shè)情況，并表示：一是支持證券公司“走出去”，走向海外市場。二是支持證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。三是要規(guī)范發(fā)展證券公司的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。四是要推動行業(yè)信息技術(shù)的規(guī)范應(yīng)用。五是要積極推動行業(yè)的合規(guī)水平進(jìn)一步提升。六是要樹立行業(yè)廉潔從業(yè)的生態(tài)環(huán)境。

    培訓(xùn)期間，來自證監(jiān)會機構(gòu)部、債券部、稽查總隊、中國證券業(yè)協(xié)會等部門和單位的相關(guān)負(fù)責(zé)人就《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立收購參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》、證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管、《證券經(jīng)營機構(gòu)資管細(xì)則》、新業(yè)務(wù)開展綜合情況及監(jiān)管要求、證券公司合規(guī)管理、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、證券公司信息技術(shù)發(fā)展與監(jiān)管、交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展與風(fēng)險防控、證券公司履行脫貧攻堅等社會責(zé)任相關(guān)工作、證券公司金融工具估值與減值指引執(zhí)行中的相關(guān)問題、證券稽查執(zhí)法動態(tài)及典型案例等內(nèi)容進(jìn)行了講解。