證監(jiān)會對3宗中介機構(gòu)違法案件作出行政處罰

    近日，證監(jiān)會依法對東方花旗未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令東方花旗改正，沒收業(yè)務(wù)收入595萬元，并處以1785萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭劍輝、蔡軍強給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對中天運所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒收中天運所業(yè)務(wù)收入66萬元，并處以198萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員朱曉崴、李朝陽給予警告，并分別處以5萬元罰款;依法對銀信評估未勤勉盡責(zé)案作出處罰，責(zé)令銀信評估改正，沒收業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員梅惠民、李琦給予警告，并分別處以5萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員龔沈璐給予警告，并處以3萬元罰款。

    證監(jiān)會：督促各類中介機構(gòu)恪守資本市場“看門人”初心

    12月21日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，各類中介機構(gòu)是資本市場投資經(jīng)營活動的重要參與主體，其提供的保薦、審計、法律、評估、財務(wù)顧問等專業(yè)服務(wù)共同構(gòu)成了資本市場建設(shè)的重要制度支撐，通過證券公司等市場中介機構(gòu)勤勉、專業(yè)、審慎的核查工作可以有效防范各類欺詐行為發(fā)生，有力提升信息披露質(zhì)量，充分保障投資者知情權(quán)，進而推進資本市場的健康有序發(fā)展。現(xiàn)實中存在個別中介機構(gòu)罔顧法律責(zé)任和社會信賴，盲目熱衷業(yè)務(wù)招攬，片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模，淡漠誠實守信，怠于勤勉盡責(zé)，忘悖職業(yè)操守，背棄市場信賴，為各類欺詐行為大開方便之門，必須嚴(yán)懲糾偏。證監(jiān)會將持續(xù)以強有力的監(jiān)管執(zhí)法，督促各類中介機構(gòu)恪守資本市場“看門人”初心，牢固樹立合規(guī)意識，堅持誠信經(jīng)營，切實履行法定義務(wù)，進一步規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序，保障投資者合法權(quán)益。

    證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬12月21日表示，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，自2019年6月1日起實施。