證券交易所業務規則是資本市場運行規范的重要組成部分。深交所深入貫徹落實習近平總書記關于全面依法治國重要論述要求，高度重視業務規則體系建設，持續完善資本市場基礎性制度，不斷提升依法治市、依法監管水平。

    2018年，深交所主動適應市場和監管形勢發展變化，圍繞補短板、防風險、促改革三條主線，共制定或修訂業務規則34件，并完成第十四次業務規則動態清理，發布第十批規則廢止目錄，廢止過時業務規則21件。截至目前，深交所現行業務規則共193件，全部在官網公布并及時更新，確保監管依據和標準公開、透明、規范。

    固本強基：加快補齊一線監管制度短板

    深交所以落實修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機，全面梳理補齊制度短板，筑牢一線監管制度基礎。

    一是進一步提升交易所治理運作水平，修訂章程，全面加強黨的領導，強化一線監管職能，優化內部治理結構。二是加強上市公司監管，明確現場檢查和懲罰性違約金等監管措施的實施依據，修訂強化對高風險公司的信息披露事前監管的業務指引。三是強化會員客戶交易行為管理職責，推進建立“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。四是修訂債券監管基礎性規則，擴大監管對象范疇，充實監管手段，貫徹“申報即納入監管”原則。五是優化監管措施和內部救濟制度，明確違規處分考量因素和執行層次，拓寬聽證復核事項范圍，健全穩定透明的監管體系。

    備豫不虞：健全市場風險防控制度體系

    深交所將防范化解風險和維護市場穩健運行擺在突出重要位置，按照市場化、法治化原則推進構建與市場風險防控形勢相適應的制度體系，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

    一是防范化解股票質押風險，支持市場主體紓困，完善股票質押回購機制，幫助民營企業解決融資難問題。二是完善會員交易業務風險防控有關規則，嚴密防范股票質押回購業務風險，加強重點監控賬戶管理，推動深港通北向看穿機制落地實施，加強深股通交易監管。三是建立健全債券和資產支持證券存續期信用風險管理制度。

    蹄疾步穩：深化重點領域基礎制度改革

    深交所堅持“在法治下推進改革，在改革中完善法治”原則，進一步加強重點領域改革的立規工作，確保所有市場改革創新于“規”有據。

    一是推進上市公司重大違法強制退市、停復牌和股份回購等資本市場基礎性制度改革，規范上市公司高送轉行為，優化市場生態，助力上市公司高質量發展。二是出臺“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排，進一步發揮交易所服務國家戰略部署的作用。三是為啟動H股“全流通”試點提供制度保障，加快推進新時代資本市場改革開放。四是推出債券質押式三方回購業務，發布基金流動性服務業務指引等，進一步提升市場流動性。

    習近平總書記在中央經濟工作會議和中共中央政治局第十三次集體學習上的重要講話，明確了資本市場改革發展的總綱領，也為交易所制度建設提供了遵循。2019年，深交所立規工作將緊緊圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求，貫徹落實新發展理念，持續完善資本市場基礎制度，在提升上市公司質量方面，穩步推進創業板改革，增強深市包容性和覆蓋面，提升支持科技創新企業發展和服務實體經濟能力；在完善交易制度方面，持續優化交易機制，完善深港通交易安排，加強對交易的全程監管；在優化產品體系方面，繼續做好股票期權試點相關制度準備工作，不斷完善債券、資產支持證券和基金產品規則體系，進一步豐富深市產品序列。深交所將扎實推進規則建設工作，為積極履職盡責提供更加堅實的制度保障。