22日,上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心,眾多媒體記者有幸見證了中國證券市場具有歷史意義的時刻。隨著審核中心工作人員在電腦屏幕上按下確認發(fā)送鍵,市場各方翹首以待的科創(chuàng)板上市申請首批共9家受理企業(yè)名單正式出爐。
上交所表示,9家科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申請的受理,標志著設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革實踐又向前邁進一步。
13家公司提交上市申請文件
根據上交所統(tǒng)計,截至22日17時,上交所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。
其中,晶晨半導體(上海)有限公司、煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造(蘇州)股份有限公司、安翰科技(武漢)股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司9家企業(yè)申請文件,經補正后符合齊備性要求,上交所決定予以受理。
此外,廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫(yī)療股份有限公司4家于21日晚間9點后及22日提交申請的企業(yè),齊備性檢查仍在進行中。上交所將按規(guī)定程序和要求,及時進行核對,作出是否受理的決定。
從所屬產業(yè)、行業(yè)來看,首批受理的9家企業(yè),屬于新一代信息技術3家,高端裝備和生物醫(yī)藥各2家,新材料、新能源各1家;從選擇的上市標準來看,有6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準,3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準,其中有1家為未盈利企業(yè)。預計9家企業(yè)市值平均為72.76億元,扣除預計市值最大的1家后預計市值平均為59.35億元;從財務指標來看,剔除1家虧損企業(yè)(最近一年總資產為241.94億元,營業(yè)收入為36.94億元,凈利潤為-26.02億元),其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產為15.32億元,最近一個會計年度平均營業(yè)收入為10.34億元,最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元,最近一個會計年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%,研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5%-20%。總的來看,上述企業(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經營狀況、發(fā)展階段不盡相同,總體上具備一定的科創(chuàng)屬性,體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。
保薦人需準確把握科創(chuàng)板定位
上交所同時表示,在上述企業(yè)申請的受理審核中,著重對申請文件進行齊備性檢查。上交所關注到,部分申請文件的內容尤其是招股說明書,與證券監(jiān)管機構制定的格式準則的要求存在一定差距。例如,招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板,在結合科創(chuàng)板定位對公司核心技術、行業(yè)地位、風險因素等作出針對性的充分披露不夠;發(fā)行人關于符合科創(chuàng)板定位的專項說明、保薦人關于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專項意見論述不夠充分等。有部分發(fā)行人招股說明書未按要求披露保薦機構相關子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關情況,未提交信息披露豁免申請所需的必備文件。對此,在申請的受理審核中,上交所發(fā)行上市審核部門按照規(guī)則規(guī)定,發(fā)出了補正通知,一次性提出了補正要求,相關發(fā)行人和保薦人及時進行了補正并重新提交了相關文件。
上交所提醒發(fā)行人和保薦人,發(fā)行人補正申請文件的,上交所收到申請文件的時間以發(fā)行人完成全部補正要求的時間為準。希望發(fā)行人及保薦人嚴格按照中國證監(jiān)會及上交所的相關規(guī)定制作申請文件,以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時間。
本次設立科創(chuàng)板并試點注冊制,對保薦人提出一些新要求。結合首批申請和受理情況,上交所對保薦人提出建議:一是準確把握科創(chuàng)板試點注冊制下保薦人勤勉履責要求,切實提高執(zhí)業(yè)質量。要進一步熟悉并吃透相關規(guī)則的精神及內容,特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排,嚴格對照相關規(guī)則履行保薦職責,充分了解發(fā)行人經營情況和風險,對發(fā)行申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證,切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用。二是準確把握科創(chuàng)板定位要求,優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質企業(yè)來科創(chuàng)板上市。上交所在審核中會關注保薦人對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專業(yè)判斷是否合理,并就此進行有針對性的問詢;在對保薦人和保薦代表人進行執(zhí)業(yè)質量評價時,也會考慮保薦人關于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質量。三是準確把握發(fā)行上市申請文件的內容與格式要求,切實把好申請文件的質量關。
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