證監(jiān)會通報(bào)吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)了吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案的情況。

    常德鵬表示，2020年6月9日晚，王府井集團(tuán)股份有限公司公告獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會迅速啟動(dòng)立案調(diào)查程序，目前案件已調(diào)查完畢。吳某某等人在消息發(fā)布前，提前獲取信息，并大量買入王府井股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    截至8月底證監(jiān)會已對43起上市公司信披違規(guī)立案調(diào)查

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會與公安部聯(lián)合召開上市公司相關(guān)主體涉嫌財(cái)務(wù)造假等證券犯罪案件等證券犯罪案件部署會，對13起重大典型案件的查辦工作進(jìn)行部署。這是監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)全面落實(shí)對資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的重要舉措。

    另外，據(jù)常德鵬介紹，截至8月底，證監(jiān)會已經(jīng)對43起上市公司信披違規(guī)案件立案調(diào)查，占同期新增立案案件的30%；向公安機(jī)關(guān)移送涉及上市公司相關(guān)主體的犯罪案件20起。

    證監(jiān)會：要求證券公司強(qiáng)化內(nèi)部控制和內(nèi)幕信息管理

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，為進(jìn)一步落實(shí)“放管服”要求，優(yōu)化上市證券公司信息披露機(jī)制，結(jié)合新證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會修訂了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，一是與新證券法等相關(guān)規(guī)則銜接，完善相關(guān)條款及表述。二是要求證券公司強(qiáng)化內(nèi)部控制和內(nèi)幕信息管理。三是取消月度經(jīng)營數(shù)據(jù)的披露要求，取消中期報(bào)告關(guān)于證券公司分類結(jié)果的披露要求。

    證監(jiān)會就《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會就《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見，有八個(gè)方面，一是取消證券評級業(yè)務(wù)的行政許可，改為備案管理；二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)；三是完善證券評級業(yè)務(wù)的規(guī)則；四是增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強(qiáng)化自律管理職能；七是增加破壞市場秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評級業(yè)務(wù)的違法違規(guī)成本。

    證監(jiān)會：274家上市公司年報(bào)被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會發(fā)布《2019年度上市公司年報(bào)會計(jì)監(jiān)管報(bào)告》。截至目前，除暴風(fēng)集團(tuán)等3家公司外，滬深兩市共有3847家公司披露了年報(bào)，其中，274家被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見，否定1家、無法表示意見45家、保留意見126家、待解釋說明的無保留意見102家。

    常德鵬表示，證監(jiān)會抽樣924家的上市公司的年報(bào)，形成了上市公司年報(bào)會計(jì)監(jiān)管報(bào)告，年報(bào)審閱中發(fā)現(xiàn)，部分上市公司仍存在一些問題，包括對金融資產(chǎn)分類不恰當(dāng)，重大事項(xiàng)披露不充分等，針對上述問題，證監(jiān)會將做好以下工作，一是發(fā)布會計(jì)監(jiān)管報(bào)告的主要問題和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，傳遞相關(guān)理念；二是收集整理一線監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，組織年度監(jiān)管協(xié)調(diào)會，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)；三是對上市公司存在爭議等問題，形成監(jiān)管口徑，以案例形式指導(dǎo)市場實(shí)踐，四是面對問題加強(qiáng)指導(dǎo)。

    證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊股市黑嘴、非法薦股、場外配資等相關(guān)的黑群、黑APP

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會部署開展專項(xiàng)整治行動(dòng)，嚴(yán)厲打擊股市黑嘴、非法薦股、場外配資等相關(guān)的黑群、黑APP。股市黑嘴、非法薦股、場外配資等違法活動(dòng)，是資本市場毒瘤，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場秩序，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會對此始終保持“零容忍”態(tài)度。

    證監(jiān)會：疫情影響下 科創(chuàng)板公司總體保持較高的成長性

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，疫情對科創(chuàng)板公司業(yè)績帶來一定影響，但是總體仍然保持了較高的成長性和較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。上半年，174家科創(chuàng)板公司營業(yè)收入831億元，同比增長2%，歸母凈利潤105億元，同比增長27%。

    證監(jiān)會修訂上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定并公開征求意見

    9月18日，證監(jiān)會重新召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，為貫徹落實(shí)新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控，證監(jiān)會對2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行了修訂，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》（簡稱《登記管理制度》），并公開征求意見。    

    常德鵬表示，《登記管理制度》主要修訂內(nèi)容有五個(gè)方面：一是完善標(biāo)題。考慮到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”，去掉“建立”兩字。

    二是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

    三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

    四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時(shí)要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共享。

    五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

    證監(jiān)會高度重視證券集體訴訟工作 督促指導(dǎo)投保機(jī)構(gòu)抓緊推進(jìn)相關(guān)工作

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會高度重視證券集體訴訟工作，成立了由會領(lǐng)導(dǎo)帶頭的領(lǐng)導(dǎo)小組，督促指導(dǎo)投保機(jī)構(gòu)抓緊推進(jìn)相關(guān)工作。一是統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)，配合最高法建立證券代表人訴訟相關(guān)司法解釋；二是研究論證案件選項(xiàng)的因素，聽取各級法院等意見建議，市場普遍認(rèn)為應(yīng)將財(cái)務(wù)造假案件作為重點(diǎn)考慮的類型；三是做實(shí)做細(xì)實(shí)踐準(zhǔn)備，擬由中小投服作為投資者主體發(fā)起訴訟，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)損失測算等后臺支持工作。

    證監(jiān)會：資本市場電子化信息披露平臺正式上線運(yùn)行

    9月18日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，為了方便投資者查詢資本市場依法公開披露的信息，證監(jiān)會開發(fā)建設(shè)了資本市場電子化信息披露平臺，于近日正式上線運(yùn)行。投資者可通過該平臺免費(fèi)查詢上市公司、非上市公司、證券公司、債券發(fā)行人、公募基金管理公司等公開披露的信息。