本報記者 李勇

    國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》（以下簡稱《意見》）發布后，遼寧證監局立足實際，本著監管與服務并重的原則、秉承規范與發展同步的理念、堅持服務實體經濟和保護投資者合法權益方向，迅速對提高上市公司質量工作進行了整體謀劃安排，從八方面入手，狠抓落實，全力推動轄區上市公司質量全面穩步提升。

    一抓總體設計，制定提高質量新規劃。遼寧證監局專門成立了提高上市公司質量工作領導小組，制定貫徹落實《意見》的實施方案，將相關要求分解為18項工作任務，細化成55項具體舉措，形成了提高上市公司質量的“任務書”和“路線圖”。

    二抓學習培訓，啟動提高質量“發動機”。近兩年，遼寧證監局聯合遼寧上市公司協會，圍繞“提高上市公司質量”開展線上線下培訓22場，受訓人員已超過4100人次。《意見》發布后，11月5日向轄區上市公司印發了通知，就做好《意見》學習貫徹做出安排部署，并提出信息披露、公司治理等七方面落實要求。11月17日，組織部分上市公司召開專題座談會，學習傳達《意見》精神，深入了解上市公司在提高質量方面的具體規劃和服務需求。11月26日，舉辦遼寧轄區提高上市公司質量專題網絡培訓會，邀請中國證監會上市部的專家對《意見》進行詳細解讀，轄區48家上市公司的實際控制人、董監高及相關中介機構等近700人在線參加培訓。

    三抓摸底調研，找準提高質量著力點。結合轄區上市公司實際，遼寧證監局探索建立上市公司質量評價指標體系，定位各公司在質量提升長跑中的“起跑線”；并先后召開7場座談會，了解轄區上市公司高質量發展訴求，找準下一步工作的著力點。

    四抓協調推動，形成提高質量新合力。遼寧證監局多次向省、市政府通報分析轄區上市公司在全省社會經濟發展中的作用及問題風險，針對制約質量提升的因素提出對策建議。《意見》出臺后，主動與省政府領導及相關部門溝通，闡明提高上市公司質量的意義、要求和各方責任，積極推動出臺相關配套文件，形成提高上市公司質量的工作合力。

    五抓公司治理，打磨提高質量壓艙石。遼寧證監局聚焦上市公司治理重點，結合董監高“入門談話”、審計風險提示、臨時和定期報告審核、現場檢查等工作，壓實上市公司及中介機構各方責任，推進轄區公司建立完善股東透明化、關聯交易規范化、內部控制有效化、信息披露標準化等各項機制。

    六抓突出問題，筑牢風險傳導隔離墻。遼寧證監局堅持以市場化法制化的手段，“一司一策”化解上市公司股票質押風險，轄區上市公司大股東高比例股票質押家數較最高點下降50%。2019年以來，及時查處2家公司的資金占用問題，有效遏制了違法違規行為。

    七抓功能發揮，賦予高質量發展加速度。遼寧證監局切實支持上市公司并購重組、再融資，并幫助企業紓困解困度難關。2019年以來，轄區上市公司累計在資本市場融資118.75億元，完成并購重組6家次、金額20.69億元；疫情期間，助力上市公司復工復產，為企業收集匯總中央及地方各項優惠政策，及時向省政府反映企業復工復產困難，切實幫助企業解決實際問題。

    八抓培養增量，引入優質后備源頭水。遼寧證監局全力推進科創板、創業板、新三板精選層改革措施在轄區落實落地，通過培訓、走訪調研和一對一咨詢，引導企業選擇合適板塊登陸資本市場。今年以來，轄區有1家企業成功登陸科創板，1家企業通過科創板上市委審核正在走注冊流程，6家企業科創板創業板首發申請在審，3家企業新三板精選層掛牌申請在審，此外還有12家企業在輔導。

（編輯 張偉）