本報(bào)記者 謝嵐 見(jiàn)習(xí)記者 李昱丞

    2021年11月起，深圳證監(jiān)局在轄區(qū)組織開(kāi)展“牽手北交所，共迎新起點(diǎn)”投教專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，切實(shí)引導(dǎo)投資者客觀(guān)認(rèn)識(shí)設(shè)立北京證券交易所（簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”）的意義和作用，樹(shù)立理性投資理念，助力多層次資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

    一是加強(qiáng)政策宣傳，增進(jìn)各方對(duì)北交所的認(rèn)識(shí)了解。深圳證監(jiān)局面向中小企業(yè)開(kāi)展培訓(xùn)和“一對(duì)一”服務(wù)，鼓勵(lì)符合北交所發(fā)行條件的新三板公司主動(dòng)了解北交所政策，積極按程序申報(bào)；推動(dòng)地方政府將新三板公司納入深圳市打造的“星耀鵬城”企業(yè)上市一站式服務(wù)平臺(tái)，出臺(tái)扶持政策；向全市場(chǎng)廣泛宣傳，在深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布北交所政策專(zhuān)刊，并通過(guò)主流媒體報(bào)道深圳證監(jiān)局落實(shí)新三板改革相關(guān)工作，增進(jìn)各方對(duì)新三板改革、設(shè)立北交所的理解和認(rèn)識(shí)。

    二是抓住合適時(shí)機(jī)，推動(dòng)新三板公司加入投教隊(duì)伍。深圳證監(jiān)局開(kāi)展北交所專(zhuān)題培訓(xùn)，組織新三板精選層公司全體董監(jiān)高參加，要求公司盡快熟悉掌握北交所相關(guān)制度和交易規(guī)則，提高投資者服務(wù)水平；擴(kuò)大投教宣傳范圍，指導(dǎo)轄區(qū)多家新三板公司面向公司投資者開(kāi)展北交所制度規(guī)則培訓(xùn)，并充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站等渠道開(kāi)展投教，幫助投資者理解北交所設(shè)立相關(guān)政策和交易規(guī)則。

    三是用好投教基地，高質(zhì)量開(kāi)展北交所投教。深圳證監(jiān)局挖掘轄區(qū)投教基地特色，推動(dòng)轄區(qū)基地結(jié)合自身特色，開(kāi)展“新三板萬(wàn)里行”等形式多樣的北交所主題投教活動(dòng)，切實(shí)增強(qiáng)投資者獲得感；加強(qiáng)投教基地聯(lián)動(dòng)，指導(dǎo)4家轄區(qū)投教基地走進(jìn)青年長(zhǎng)租公寓聯(lián)合開(kāi)展北交所專(zhuān)題講座，為投資者提供優(yōu)質(zhì)、多元的投教服務(wù)；指導(dǎo)轄區(qū)各投教基地推出北交所投教專(zhuān)欄，及時(shí)對(duì)北交所相關(guān)要聞及知識(shí)進(jìn)行跟蹤報(bào)道和宣傳。

    四是壓實(shí)主體責(zé)任，營(yíng)造北交所投教良好氛圍。深圳證監(jiān)局推動(dòng)轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擦亮自身投教品牌，打造漫畫(huà)、系列短視頻、音頻、投教“錦囊”等北交所特色投教產(chǎn)品，為投資者提供易于理解、方便攜帶的投教移動(dòng)知識(shí)庫(kù)；指導(dǎo)轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)開(kāi)展多樣化的投教活動(dòng)，通過(guò)開(kāi)展直播和走進(jìn)營(yíng)業(yè)部、校園、社區(qū)等北交所主題投教活動(dòng)，引導(dǎo)投資者樹(shù)立理性投資理念。

    五是聚焦風(fēng)險(xiǎn)提示，助力北交所平穩(wěn)開(kāi)市。深圳證監(jiān)局在北交所開(kāi)市前后，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)短信等渠道集中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在北交所相關(guān)投教活動(dòng)中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒，解讀風(fēng)險(xiǎn)案例；指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)豐富北交所風(fēng)險(xiǎn)教育方式，如基金經(jīng)理出鏡錄制投教小視頻、公司高管撰文發(fā)布于主流媒體等，引導(dǎo)投資者理性客觀(guān)認(rèn)識(shí)北交所開(kāi)市，及時(shí)穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

    六是加強(qiáng)適當(dāng)性管理，引導(dǎo)投資者理性交易。深圳證監(jiān)局督促各證券公司落實(shí)北交所適當(dāng)性管理要求，審慎確定個(gè)人投資者適當(dāng)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；引導(dǎo)各證券公司在正確理解各項(xiàng)改革措施的基礎(chǔ)上，面向投資者積極開(kāi)展政策解讀和適當(dāng)性宣傳教育工作，引導(dǎo)投資者理性參與北交所交易。

    下一步，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)做好北交所投資者保護(hù)和教育相關(guān)工作，支持和助力北交所平穩(wěn)運(yùn)行，推動(dòng)資本市場(chǎng)全面深化改革各項(xiàng)相關(guān)舉措在深圳落實(shí)落地。

（編輯 李波）