正處在風口浪尖的信用評級機構(gòu)迎來監(jiān)管整頓。12月14日，北京證監(jiān)局公布了對東方金誠國際信用評估有限公司（下稱“東方金誠”）采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

    決定書顯示，經(jīng)查，東方金誠存在以下違規(guī)事實：信息系統(tǒng)不足以支撐開展評級業(yè)務(wù)的內(nèi)控及合規(guī)管理要求。部分項目評級模型定性指標上調(diào)理由依據(jù)不充分；未對影響受評主體償債能力的部分重要因素進行必要分析；使用了不滿足假設(shè)條件的評級模型進行數(shù)據(jù)分析。

    北京證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（下稱《暫行辦法》）第五條、第七條第三項的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十二條、第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對東方金誠采取責令改正的行政監(jiān)管措施，期限3個月，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務(wù)。

    除內(nèi)控及合規(guī)管理面臨違規(guī)以外，東方金誠近期還卷入量錢評級的腐敗窩案中。中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站昨日發(fā)布信息稱，知名評級機構(gòu)東方金誠原總經(jīng)理金永授、東方金誠江蘇分公司原總經(jīng)理崔潤海近日被“雙開”，涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴，所涉財物隨案移送。

    “東方金誠系列腐敗案是典型的小行業(yè)、大腐敗。”中紀委稱，作為國有信用評級機構(gòu)高管，金永授和崔潤海憑借手中的金融資源和職務(wù)便利，損公肥私搞利益輸送，肆意妄為收受財物，涉案金額巨大。

    信用評級是指以一套相關(guān)指標體系為考量基礎(chǔ)，標示出各類市場參與者及各類金融工具發(fā)行主體償付其債務(wù)的能力和意愿、度量違約風險程度的活動或過程。一般分為企業(yè)信用評級、證券信用評級、項目信用評級、國家主權(quán)信用評級，廣泛運用于債券市場等金融活動中。

    通常，被評定機構(gòu)評定信用等級越高，在資本市場中的融資成本越低；信用評級機構(gòu)聲譽越高，被投資人采用的越多。因此，資本市場中發(fā)行人普遍具有獲取權(quán)威信用評級機構(gòu)高信用等級的動機，這一定程度上制造了評級尋租空間。

    據(jù)了解，針對暴露出的一系列問題，目前東方金誠已建立市場人員團隊營銷機制，要求項目承攬過程中由兩名以上市場人員共同參與，單位或團隊負責人介入客戶管理，避免市場人員向客戶私許級別等問題；建立客戶回訪機制，對級別調(diào)整、退款及風險項目進行抽查，排查是否存在廉潔問題。

    此外，東方金誠還探索建立外部評審專家?guī)欤瑢φ{(diào)級和違約等項目實行評級結(jié)果復(fù)評，運用大數(shù)據(jù)技術(shù)打造智能型評級系統(tǒng)等，多措并舉弱化評級主觀影響，壓縮評級尋租空間。

    作為債券市場的“看門人”，信用評級機構(gòu)身擔重任。然而，最近一段時間以來，永煤、紫光等“AAA”評級企業(yè)違約事件，引發(fā)債券市場劇烈震蕩，由此暴露出信用評級市場評級虛高、評級區(qū)分度不夠、事前預(yù)警功能弱等行業(yè)“痼疾”，從而引發(fā)投資者質(zhì)疑，令行業(yè)公信力“褪色”。

    對于這些問題，金融監(jiān)管部門予以重點關(guān)注。日前，人民銀行組織召開信用評級行業(yè)發(fā)展座談會，直指評級行業(yè)中存在的評級虛高、事前預(yù)警功能弱等問題。

    人民銀行副行長潘功勝在會上表示，人民銀行將會同相關(guān)部門共同加強債券市場評級行業(yè)監(jiān)督管理，強化市場紀律，推動我國評級技術(shù)的進步，提高評級質(zhì)量，提升信用等級區(qū)分度，進一步推動評級監(jiān)管統(tǒng)一，真正發(fā)揮評級機構(gòu)債券市場“看門人”的作用，促進評級行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。