證監會昨日聯合最高人民檢察院（下稱最高檢）發布12宗證券違法犯罪典型案例，包括6宗證券刑事犯罪典型案例和6宗證券行政違法典型案例。

    證監會相關負責人表示，典型案例的發布，既能以案說法，向市場傳遞“零容忍”的信號，又能進一步強化行政刑事執法協作，有效提升監管執法效能。下一步，證監會將繼續貫徹對各類違法違規行為“零容忍”的要求，加強與司法機關的協同合作，不斷提升行政執法的專業化水平，提高行政執法一致性，依法打擊各類證券違法犯罪活動。

    前9個月批捕102人

    此次發布的6宗證券刑事犯罪典型案例包括：欣某股份有限公司、溫某乙、劉某勝欺詐發行股票、違規披露重要信息案；中某通機械制造有限公司、盧某旺等人欺詐發行債券、出具證明文件重大失實、非國家工作人員受賄案；唐某博等人操縱證券市場案；王某、王某玉等人內幕交易、泄露內幕信息案；胡某夫利用未公開信息交易案；滕某雄、林某山編造并傳播證券交易虛假信息案。

    其中，欣某股份有限公司（下稱欣某公司）實際控制人溫某乙與財務總監劉某勝為達到公司上市目的，組織單位工作人員通過外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據等方式，虛構了相關財務數據，在向證監會報送的上市申請文件和招股說明書中記載了上述重大虛假內容，騙取股票發行核準，公開發行股票募集資金2.57億元。欣某公司上市后，還沿用前述手段繼續偽造財務數據，并披露了虛假和隱瞞重要事實的財務報告。

    最高檢第四檢察廳廳長鄭新儉介紹，近年來，檢察機關與證券監管部門、公安機關等各負其責、相互配合、互相監督制約，不斷健全辦理證券期貨犯罪案件的制度機制，加強專業化能力建設，切實提高辦案質效。數據顯示，2017年至2020年9月，全國檢察機關共批準逮捕各類證券期貨犯罪302人，起訴342人。其中，今年1至9月批準逮捕102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。

    股市“黑嘴”案被點名

    此次發布的6宗證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規，操縱市場和內幕交易等案件類型，主要針對危害資本市場健康穩定的三大“頑疾”，均是受到社會廣泛關注，有一定社會影響力的典型案件。

    在廖某強操縱證券市場案中，廖某強系上海廣播電視臺第一財經頻道某知名節目和某周播節目嘉賓主持人。2015年3月至11月，廖某強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前控制使用包括本人賬戶在內的13個證券賬戶先行買入相關股票，并在薦股后的當日或次日集中賣出，牟取短期價差。涉案期間，廖某強實施上述操縱行為46次，涉及39只股票，違法所得共計4310.48萬元。

    其余5宗證券行政違法典型案例還包括：雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、通某投資公司操縱證券市場案、周某和內幕交易案、吉某信托公司內幕交易案。

    證監會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱介紹，2017年以來，證監會全系統對相關違法案件共作出行政處罰決定810件，市場禁入決定82件，罰沒款金額193.04億元。下一步，證監會將與司法機關密切協作，依法從重從快從嚴打擊證券違法犯罪活動，全力維護資本市場健康穩定和良好生態。

    構建“立體追責”體系

    滕必焱表示，行政處罰作為追責懲戒全鏈條上的一個環節，不是也絕不應該成為違法者責任追究的“終點”，必須加大與公檢法各機關的聯動，綜合運用行政監管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責等手段構建起“立體追責”體系。

    與司法機關進一步加強合作方面，滕必焱提出三大工作方向：一是提高涉刑案件移送效率；二是積極支持推動相關刑事、民事和行政執法的司法解釋及追訴標準的出臺、修改工作，加強資本市場治理的制度供給；三是積極推動完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟，推廣證券期貨糾紛示范判決機制，加大民事追責效率。