本報記者 桂小筍

    6月11日，ST浩源發(fā)布公告稱，公司收到了中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局的行政處罰事先告知書（以下簡稱“告知書”），公司存在未按規(guī)定披露為關聯(lián)人提供擔保等事項，因此被處罰。

    查閱ST浩源過往公告可知，早在2018年，公司就因未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易事項而被處罰。“ST浩源涉及違規(guī)擔保、關聯(lián)方資金占用等多項違規(guī)。根據(jù)證監(jiān)會查明的事實，在2019年5月6日至2020年4月28日期間買入ST浩源且截至2020年4月28日仍持股的投資者，均有權(quán)提起民事索賠訴訟，要求ST浩源及直接責任人賠償部分損失。”上海明倫律師事務所律師王智斌在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    根據(jù)告知書顯示，ST浩源與周舉東、阿克蘇盛威實業(yè)投資有限公司（以下簡稱“阿克蘇盛威實業(yè)”）、新疆友邦數(shù)貿(mào)貿(mào)易有限公司（以下簡稱“友邦數(shù)貿(mào)”）、新疆東悅房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“新疆東悅”）、新疆西部蔚藍能源科技有限公司（以下簡稱“西部蔚藍”）、阿克蘇眾和投資管理有限公司（以下簡稱“阿克蘇眾和投資”）、阿克蘇基巖混凝土工程有限責任公司（以下簡稱“阿克蘇基巖”）、新疆嘉禧源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“新疆嘉禧源”）構(gòu)成關聯(lián)關系。

    根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可知，ST浩源董事長、實際控制人周舉東同為阿克蘇盛威實業(yè)、友邦數(shù)貿(mào)、新疆東悅、西部蔚藍、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源的實際控制人。

    ST浩源未按規(guī)定披露其為關聯(lián)人提供8000萬元擔保及因擔保責任產(chǎn)生的6007.5079萬元資金占用；未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易事項。

    鑒于此，監(jiān)管部門對ST浩源給予警告，并處以60萬元罰款，并對多名責任人處以罰款、警告等不同程度的處罰，其中，“當事人周舉東違法情節(jié)特別嚴重，對其采取終身證券市場禁入措施；當事人冷新衛(wèi)違法情節(jié)較為嚴重，對其采取5年證券市場禁入措施；當事人張歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒違法情節(jié)嚴重，對其分別采取3年證券市場禁入措施。”

    對此，王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，追究違規(guī)人的民事責任或者刑事責任，均屬于事后追責的范疇，行政監(jiān)管是維護市場秩序最直接、最日常的手段。“嚴格有效的監(jiān)管對投資者的意義不言而喻，投資者有權(quán)提起民事索賠訴訟。”

    事實上，此前ST浩源因關聯(lián)關系未按規(guī)定披露，已經(jīng)收到過罰單。2018年，ST浩源公告稱，公司收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局行政處罰決定書，ST浩源及其控股子公司（持股比例為51%）上海源晗能源技術有限公司（以下簡稱上海源晗）在2017年6月7日至2017年12月31日期間，累計發(fā)生向關聯(lián)方（友邦數(shù)貿(mào)）提供資金的關聯(lián)交易1.7億元，同期收到還款1.7億元。2018年1月2日至2018年2月2日，累計發(fā)生向關聯(lián)方（友邦數(shù)貿(mào)）提供資金的關聯(lián)交易3.6億元，截至2018年4月20日，收到歸還本金3.6億元、利息608.88萬元。

    公告顯示，調(diào)查期間，ST浩源及其子公司上海源晗已收回向友邦數(shù)貿(mào)全部借款本金及利息，對上述違法違規(guī)事項進行了補充披露。但基于上述事項，監(jiān)管部門依舊對公司和多名負責人進行了處罰。