——中國廣核董事會秘書 尹恩剛

    中國廣核電力股份有限公司（以下簡稱中廣核電力或公司）是深港兩地上市公司。公司上市后，董事會秘書嚴格按照兩地法律法規履職，取得積極成效，具體做法或舉措介紹如下：

    一、積極開展公司價值管理工作，持續發揮公司價值實現工作與價值創造和價值經營的聯動效應

    1.組織實施股權激勵計劃。公司自H股上市后即策劃實施了分三期、覆蓋十年的股份增值權激勵計劃，目前已開展至第二期。近期，公司結合A股相關監管要求，正在積極策劃新一期股權激勵，以便更加充分利用資本市場，實現股東、公司、員工等多方共贏。

    2.牽頭發布中長期股東分紅回報規劃。2021年，結合公司經營情況，董事會秘書牽頭大力推動制定2021-2025年股東分紅回報規劃，明確在公司業務、經營業績和財務狀況不發生重大變化的情況下，在獲得相關年度股東大會批準的前提下，在2020年分紅比例基礎上，2021-2025年保持分紅比例適度增長。2021年度分紅比例至43.58%，穩定了資本市場長期預期，獲得股東和投資者好評。

    3.重視公司市場價值表現，不斷豐富公司價值管理手段。2020年初，受新冠疫情沖擊，國內外資本市場大幅下跌，公司詳細分析上市公司價值管理手段，首次獲得股東大會授予董事會的回購股份一般性授權，并在后續年度連續策劃回購股份一般性授權，便于公司根據價值管理需要靈活開展股份回購；公司作為中央企業，保持國有資產保值增值、維護資本市場良好形象是我們的責任和義務，董事會秘書組織公司積極與控股股東溝通，希望控股股東支持公司價值管理工作，彰顯對公司的長期信心，目前控股股東已連續兩年增持公司H股，傳遞行業和公司信心。

    4.按年度制定價值管理策略與行動方案，指導公司價值管理工作。公司建立了價值管理相關活動的完備體系，價值創造、價值經營及價值實現工作相互支持、互相促進，在此基礎上，由董事會秘書牽頭、總裁批準，制定中長期價值管理策略及年度價值管理行動方案，錨定遠期資本運營目標，助力公司產業長期發展，將內外部環境、投關活動、資本行動、股東結構等統籌納入公司價值管理方案，確保公司價值管理工作有章可循、有據可依。

    二、領導和組織采取創新性的方式方法開展投關工作，樹立資本市場良好形象

    1.建立與資本市場定期溝通會議機制，傳遞行業和公司長期價值。董事會秘書組織并出席公司每年定期召開的6次資本市場電話會議，通過多渠道與資本市場良性互動，多年來收到匯豐銀行、花旗銀行、中銀國際、摩根大通、長江證券、申萬宏源、中信證券等國內外知名投行持續覆蓋投研報告。2020年3月，受新冠疫情沖擊，公司在全景網首次通過網絡直播+資本市場電話+文字交流方式開展中英文雙語年度業績說明，公司董事長、總裁、財務總監、董事會秘書等領導參加，實現了境內外實時參會、分析師專業觀點溝通與傳遞、中小投資者覆蓋等多重目標。

    2.堅持與資本市場分析師和機構投資者集中與常態化交替溝通的理念，保持與資本市場密切溝通。董事會秘書牽頭，公司在年度及中期業績發布后組織境內外路演活動，通過日常跟蹤與分析，制定適當的路演方案，確定溝通對象及溝通方式，提升溝通效益。在年度及中期業績空檔期，積極參與境內外各大投行組織的策略會，了解資本市場最新觀點，加強與同行上市公司、潛在投資者、分析師等溝通，傳遞公司價值。

    3.建立投資者關系管理信息系統，提升投關工作質量。公司自主開發了投資者關系管理信息系統，包括投資者管理、溝通管理、資本市場問題庫、基礎數據庫等模塊，實時更新行業及資本市場信息、記錄投資者溝通情況、積累關注問題及口徑、保存公司業務數據等，不斷豐富公司投關工作記錄，支持董事會秘書相關工作開展。

    三、高度重視企業文化宣傳工作，積極開展品牌傳播

    在董事會秘書的參與下，公司重點聚焦高質量發展、改革創新、疫情防控、脫貧攻堅等主題開展新聞宣傳工作，在傳播方式及內容上堅持創新，通過召開發布會、媒體實地采訪、發布新聞通稿等多種方式加大宣傳力度。其中，針對紅沿河核電站全面建成、惠州核電2號機組完成穹頂吊裝等重大工程節點開展創新傳播策劃，發揮融合傳播優勢，通過新聞報道、直播等多種手段，取得良好的宣傳效果。

    近兩年，公司組織媒體專題采訪20余次、編發新聞素材70余篇，8次登上《新聞聯播》，人民日報、新華社、經濟日報、科技日報等中央媒體原創報道超過300篇次，其他主流媒體原創報道超過700篇次，宣傳成效顯著。

    四、加強全方位、多元化履行職責，助力資本市場良性發展

    1.公司董事會秘書始終關注兩地監管機構對上市公司要求，從嚴開展工作。根據對港交所有關ESG方面監管要求的理解和預判，公司于2016年首次披露單獨的ESG報告，并從2017年開始與年度報告同時披露。2022年獲悉國際財務報告可持續披露準則征求意見稿后，公司董事會秘書積極組織公司從非財務和財務的不同角度收集意見，及時向國家相關監管機構進行反饋，填報相關調查問卷，結合企業實踐給出切實可行的意見和建議。

    2.公司董事會秘書自2020年7月擔任深圳證券交易所會計專業咨詢委員會委員、自2020年9月擔任香港特許秘書公會（已改名為香港治理公會）會員。2021年11月，受邀參加ACCA大灣區峰會，并做主題演講，內容包括雙碳背景下的核電發展新形勢、大灣區率先綠色轉型、中廣核電力十四五規劃、公司財務體系及ESG實踐等，對外推廣公司在財務管理、價值管理方面的經驗；2021年12月，經中上協受邀參加國際金融論壇（IFF）第18屆全球年會企業家圓桌會議議題，并做主題演講，分享公司在ESG管理方面的經驗和實踐，跟進市場觀點，借鑒其他上市公司經驗。

    3.公司董事會秘書及時向公司內部反饋資本市場及行業信息，輔助公司業務規劃和戰略制定，提升公司價值。在公司董事會秘書的領導下，公司專職投關團隊保持與資本市場的雙向溝通，每年定期形成5份資本市場推介總結報告，總結核電行業發展情況、公司表現和市場反饋等，傳遞分析師、投資者對公司的意見和建議；每月編制公司價值管理簡報，報送公司董事長及經營高管，傳遞行業發展信息、資本市場形勢、核心關注問題等；保持公司投資者熱線、電子郵箱、互動易平臺等回應率100%，及時總結短中長期關注問題，反饋給公司管理層；通過路演、投行策略會等形式，實時與市場保持雙向溝通；每年組織公司董事、監事、高級管理人員參加國內知名投行專題培訓，分享資本市場對于行業和公司價值管理的觀點。

    4.與控股股東保持交流、互信，獲取對公司的全力支持。公司主要從事核能發電行業，是關系國家安全、國民經濟命脈的重要行業，與行業主管部門、控股股東等日常管理關系緊密，對董事會秘書履職提出更高要求，公司主動作為，與控股股東保持緊密溝通，持續鞏固行業領先地位，獲取控股股東的長期支持。

    5.配合和支持監管部門工作，加強與中小股東的溝通。公司組織證監會、深圳市證監局、中證登等單位參觀大亞灣核電基地等活動，幫助資本市場了解核電、了解公司，為證券監管機構的履職提供支持；公司積極參加深交所組織“走進上市公司活動”、網上集體接待日等活動，不斷加強與中小股東的溝通，傳播核電基本知識。

    6.積極與可比公司交流對標，助力提升董事會秘書履職能力。通過參評資本市場重要獎項、日常分析、拜訪、電話會等多種方式，圍繞價值管理、公司治理、投資者關系管理等方面，持續對標其他上市公司，借鑒良好實踐，不斷提高董事會秘書履職水平。

（編輯 田冬）