本報(bào)記者 曹衛(wèi)新

    2023年5月5日，上交所在官網(wǎng)發(fā)布針對(duì)ST萬林相關(guān)方的紀(jì)律處分決定書。因涉及控制權(quán)變更的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議披露不及時(shí)，股東隱瞞股份代持協(xié)議，相關(guān)信息披露不真實(shí)，上交所決定對(duì)公司原控股股東上海滬瑞實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“上海滬瑞”），原實(shí)控人黃保忠，實(shí)控人、時(shí)任董事長樊繼波及股東陳明、陳浩予以通報(bào)批評(píng)。

    紀(jì)律處分決定書顯示，2019年11月21日，黃保忠、上海滬瑞與樊繼波簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓上海滬瑞持有公司的全部股份。根據(jù)該《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司實(shí)控人將由黃保忠變更為樊繼波。不過，黃保忠、上海滬瑞與樊繼波未將相關(guān)事項(xiàng)主動(dòng)告知公司，未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，亦未配合公司履行相關(guān)信息披露義務(wù)。直至2020年7月6日、2021年3月16日、2021年4月28日簽署后續(xù)具體協(xié)議時(shí)，公司才披露相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

    此外，2021年3月16日，上海滬瑞曾與陳明簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，陳明擬以每股6元購買上海滬瑞持有的公司無限售流通股4400萬股股份，占公司總股本的6.89%，交易總價(jià)為2.64億元。然而經(jīng)監(jiān)管調(diào)查，陳明堂兄陳浩與陳明簽有代持股份協(xié)議，上述股份的實(shí)際持有人為陳浩，但公司相關(guān)公告中均將陳明作為股份持有者予以披露。

    對(duì)此，上交所認(rèn)為公司原控股股東上海滬瑞、原實(shí)際控制人黃保忠、實(shí)控人樊繼波簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，未配合公司履行信息披露義務(wù)。其中黃保忠作為協(xié)議當(dāng)事人之一、上海滬瑞持80%股份的股東、公司原實(shí)控人，主導(dǎo)了上述交易，樊繼波作為公司收購人，未按要求編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且樊繼波作為時(shí)任董事長，知悉并參與了第二項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，但未能及時(shí)主動(dòng)告知公司，導(dǎo)致公司信息披露不準(zhǔn)確。股東陳明和陳浩隱瞞股份代持協(xié)議，未配合公司履行信息披露義務(wù)，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法（2014年修訂）》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

    公司新老實(shí)控人及3名股東被上交所予以通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，同時(shí)這一紀(jì)律處分還被通報(bào)給中國證監(jiān)會(huì)，記入上市公司誠信檔案。

    “全面注冊(cè)制下再融資規(guī)則有所變化，上市公司的融資渠道更加暢通了，比如主板公司也可以申請(qǐng)小額快速定增。不過相應(yīng)的，對(duì)上市公司的信息披露要求也會(huì)高一些。如果公司核心高管及實(shí)控人等因違規(guī)被處罰，不僅會(huì)影響公司整體市場(chǎng)形象，還會(huì)對(duì)再融資造成影響。”某A股上市公司董秘對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

    廣科管理咨詢首席策略師沈萌在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“ST萬林在新舊實(shí)控人變更的過程中，因?yàn)楸舜碎g關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的矛盾造成糾紛，此前就被監(jiān)管警示過。公司原先就存在信息披露等方面的嚴(yán)重問題，沒有改正。此次，上交所給出更加嚴(yán)厲的監(jiān)管處罰，表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)維護(hù)以信息披露為核心的監(jiān)管機(jī)制的決心，以及在全面注冊(cè)制下推動(dòng)上市公司加強(qiáng)自身治理結(jié)構(gòu)與信息披露制度建設(shè)的導(dǎo)向。”

（編輯 上官夢(mèng)露）