證券時報·券商中國記者昨日獲悉,世紀證券被深圳證監局采取責令改正行政監管措施。
受罰的具體原因分別是,該公司于2018年2月9日上午開市時融資融券系統上海證券交易所報盤程序未開啟,影響時間為15分鐘;該公司東莞長安營業部上網代理服務器于2017年5月2日被植入遠程控制木馬程序,但在監管核查時該公司一直未發現該情況;此外,該公司對部分分支機構重要服務器管理存在疏漏等。
一家大型券商技術部門相關負責人對記者表示:“報盤程序未開啟,影響時間為15分鐘,屬于很嚴重的安全事故,而且沒有主動報告,暴露了公司在內部管理的環節上存在的不規范。”
對于“營業部上網代理服務器于2017年5月2日被植入遠程控制木馬程序”,華東地區一家中型券商相關工作人員表示,這個問題比較嚴重,對客戶敏感數據保護造,成嚴重威脅。
前述大型券商技術部門相關負責人則認為,殺毒和中毒本身就是一個博弈的過程,不僅是券商會出現類似的問題,在其他行業也會出現類似的共性問題。員工在上網過程中,感染木馬病毒屬于比較常見的現象,但是公司在內部管控上應該有規范的流程和機制。
該負責人還介紹,對于部分分支機構重要服務器管理存在疏漏,長期使用供應商已停止擴展支持的操作系統,這個要看具體是什么類型的業務的服務器,如果是重要業務,存在的風險隱患就會很大;但如果是普通業務,可能會有迭代、更換系統等造成的供應商不再維護的情況,但是也應該及時地更新和維護。
前述華東地區中型券商相關工作人員表示,個別員工辦公電腦內以明文方式存儲重要網絡設備地址、用戶名和密碼,一旦用戶密碼被盜用,產生的后果也很嚴重。
“理論上從安全的角度,重要的文件、信息應該放在加密盤。”前述大型券商技術部門相關負責人說。
數據顯示,今年前4個月,世紀證券經營狀況持續下滑,實現營業收入6568.6萬元,凈利潤虧損5105.19萬元。
記者在中證協2017年度證券公司信息系統投入金額排名上看到,在全部96家券商中,世紀證券投入金額為3314萬元,位列82位,第一名國泰君安的投入金額達6.43億元,超過1億元的券商有30家。
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