本報記者 周尚伃

    見習(xí)記者 于宏

    近日，兩家頭部券商國泰君安、海通證券同步披露公告稱，旗下全資子公司均計(jì)劃出資10億元參與設(shè)立上海市集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金。

    《證券日報》記者在采訪中了解到，券商紛紛布局母基金，是積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略、助力金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、推動新興產(chǎn)業(yè)升級換代的體現(xiàn)。同時，也為自身經(jīng)營開辟了新的業(yè)績增長點(diǎn)。

    兩家頭部券商出手

    為積極落實(shí)上海市委、市政府決策部署，支持上海市集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，7月5日晚間，國泰君安、海通證券宣布擬通過旗下全資子公司布局“上海三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金”，此舉備受市場關(guān)注。

    早在3月29日，上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會宣布，聚焦產(chǎn)業(yè)基金，圍繞集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，推動設(shè)立總規(guī)模1000億元產(chǎn)業(yè)投資母基金，發(fā)揮“投早投小”、產(chǎn)業(yè)投資、并購整合、補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈功能，提升上海市三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)整體能級和發(fā)展水平。

    公開資料顯示，“上海三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金”為有限合伙企業(yè)，分別對應(yīng)集成電路、生物醫(yī)藥和人工智能三大重點(diǎn)方向。具體為——上海國投先導(dǎo)集成電路私募投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，以下簡稱“集成電路母基金”），規(guī)模為450.01億元；上海國投先導(dǎo)生物醫(yī)藥私募投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，以下簡稱“生物醫(yī)藥母基金”），規(guī)模為215.01億元；上海國投先導(dǎo)人工智能私募投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，以下簡稱“人工智能母基金”），規(guī)模為225.01億元。“上海三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金”的基金管理人均為上海國投先導(dǎo)私募基金管理有限公司。

    國泰君安全資子公司國泰君安證裕擬出資不超過10億元參與投資設(shè)立“上海三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金”項(xiàng)目。具體來看，國泰君安證裕擬向集成電路母基金出資不超過5億元，向生物醫(yī)藥母基金出資不超過2.5億元，向人工智能母基金出資不超過2.5億元。

    海通證券全資子公司海通創(chuàng)新也擬出資10億元，與公司第一大股東國盛集團(tuán)及其全資子公司國經(jīng)投資參與投資設(shè)立集成電路母基金，與國經(jīng)投資參與投資設(shè)立生物醫(yī)藥母基金、人工智能母基金。具體來看，海通創(chuàng)新擬向集成電路母基金出資5億元，向生物醫(yī)藥母基金、人工智能母基金分別出資2.5億元。

    對于本次投資事項(xiàng)的影響，國泰君安表示，在戰(zhàn)略層面，本次參與投資有利于助力上海市三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，培育新質(zhì)生產(chǎn)力，補(bǔ)足產(chǎn)業(yè)鏈短板，支持原始創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化；在協(xié)同層面，“上海三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金”規(guī)模龐大、項(xiàng)目數(shù)量眾多，可為公司發(fā)揮綜合金融服務(wù)優(yōu)勢提供抓手，母基金后續(xù)項(xiàng)目中存在大量協(xié)同業(yè)務(wù)機(jī)會，有助于公司打造全面領(lǐng)先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行。

    海通證券表示，參與設(shè)立“上海三大先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)母基金”，一方面將助力公司打造國內(nèi)一流、國際有影響力的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)；另一方面，將進(jìn)一步發(fā)揮公司在三大產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，拓展客戶生態(tài)圈，做深服務(wù)價值鏈，為可持續(xù)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

    推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展

    近期，證監(jiān)會就進(jìn)一步全面深化資本市場改革開展專題調(diào)研，其中提到：“進(jìn)一步推動暢通私募股權(quán)創(chuàng)投基金‘募投管退’循環(huán)，引導(dǎo)其投早、投小、投長期、投硬科技。壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)‘看門人’責(zé)任，加快提升專業(yè)服務(wù)能力。”

    作為資本市場的重要參與者，近年來，已有不少券商積極投身于母基金的設(shè)立與管理工作，依托專業(yè)能力，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展，有效支持、助推新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

    例如，6月28日，浙商證券發(fā)布公告稱，為更好地發(fā)揮投資服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要作用，進(jìn)一步融入長三角一體化發(fā)展大局，有效支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，浙商資本聯(lián)合浙商投資與合肥高新建設(shè)投資集團(tuán)有限公司通過基金的形式進(jìn)行合作，雙方合作設(shè)立“浙商聚金嘉融高投基金（合肥）合伙企業(yè)（有限合伙）”母基金，浙商資本聯(lián)合浙商投資擬正式對基金進(jìn)行投資，投資額度上限為5億元，其中，浙商資本擬出資3億元、浙商投資擬出資2億元（均為浙商證券全資子公司）。

    “服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，而產(chǎn)業(yè)升級、科技創(chuàng)新是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)。”上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院副教授李楠在接受《證券日報》記者采訪時表示，通過設(shè)立母基金等方式為我國產(chǎn)業(yè)升級、科技創(chuàng)新創(chuàng)造更好的金融環(huán)境，是券商重要的業(yè)務(wù)導(dǎo)向。近年來，券商加強(qiáng)了股權(quán)投資領(lǐng)域的業(yè)務(wù)布局，特別是母基金的設(shè)立和管理，既響應(yīng)了國家戰(zhàn)略，有助于推動形成產(chǎn)業(yè)升級、科技創(chuàng)新與金融市場的良性互動，又在一定程度上優(yōu)化了自身的重點(diǎn)經(jīng)營方向，有助于為未來的業(yè)務(wù)發(fā)展提前占據(jù)有利位置。

    此外，已有多家券商表示，未來將持續(xù)發(fā)力母基金業(yè)務(wù)領(lǐng)域。例如，東吳證券表示，公司全資子公司東吳創(chuàng)投將瞄準(zhǔn)科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，通過擴(kuò)大母基金管理規(guī)模、新設(shè)產(chǎn)業(yè)基金等方式撬動社會資本，更好助力科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展；興業(yè)證券也表示，子公司興證資本將持續(xù)聚焦科技智能、醫(yī)療健康、碳中和及先進(jìn)制造等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，挖掘優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目資源，充分發(fā)揮私募股權(quán)投資服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻(xiàn)。