科創(chuàng)板已平穩(wěn)開(kāi)市4個(gè)多月，作為資本市場(chǎng)改革的“試驗(yàn)田”，科創(chuàng)板公司董事長(zhǎng)和（00001）總經(jīng)理作為公司的掌門人如何帶領(lǐng)好企業(yè)持續(xù)發(fā)展，董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)作為公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露的責(zé)任主體如何提升自身能力？這些都是企業(yè)上市之后面臨的緊要任務(wù)。

    12月2日，為幫助包括科創(chuàng)板上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”更好地理解和適應(yīng)上市后公司監(jiān)管和信息披露的邏輯理念和制度安排，引導(dǎo)科創(chuàng)板公司聚焦主業(yè)、規(guī)范運(yùn)行，持續(xù)提升公司質(zhì)量，上交所舉辦首期科創(chuàng)板董事長(zhǎng)、總經(jīng)理專題培訓(xùn)。

    證監(jiān)會(huì)上市部副主任曹勇在為本次培訓(xùn)致辭時(shí)表示，上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在公司規(guī)范運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)發(fā)展中起到“謀大局、定方向”作用；公司走上資本市場(chǎng)，即走向了新平臺(tái)，對(duì)公司管理提出了更高要求；企業(yè)需做好“抓機(jī)遇、擔(dān)責(zé)任、促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)”四方面工作，才能借助資本市場(chǎng)獲得良好發(fā)展。

    監(jiān)管端口前移

    聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”

    一家上市公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，很大程度上依賴于“關(guān)鍵少數(shù)”，即董監(jiān)高、控股股東、核心骨干等。今年11月，證監(jiān)會(huì)曾發(fā)布《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》，并進(jìn)一步指出要督促關(guān)鍵少數(shù)勤勉盡責(zé)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平，加大違法違規(guī)成本，以激勵(lì)和約束督促關(guān)鍵少數(shù)發(fā)揮關(guān)鍵作用。

    如何幫助實(shí)控人、董事長(zhǎng)等在內(nèi)的“關(guān)鍵少數(shù)”樹(shù)立正確的信披觀、治理觀、發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，是上交所近期的重點(diǎn)任務(wù)。在此背景下，本次培訓(xùn)主要面向截至11月30日前掛牌上市的科創(chuàng)板上市公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)等上百位“關(guān)鍵少數(shù)”。培訓(xùn)內(nèi)容主要聚焦于設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革的背景、理念和目標(biāo)，科創(chuàng)企業(yè)上市后如何守住初心、聚焦主業(yè)，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力，科創(chuàng)板退市、并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)、股份減持等重點(diǎn)制度講解，如何充分利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)等。

    上交所副總經(jīng)理盧文道在現(xiàn)場(chǎng)授課時(shí)談到，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制對(duì)科創(chuàng)企業(yè)來(lái)說(shuō)不僅意味著改革紅利，還意味著義務(wù)、責(zé)任和監(jiān)督；并且，科創(chuàng)板企業(yè)上市后嚴(yán)格履行持續(xù)信息披露義務(wù)是極其重要的，科創(chuàng)板以信息披露為核心，不僅是IPO環(huán)節(jié)的要求，也是持續(xù)監(jiān)管的要求；特別對(duì)于企業(yè)實(shí)控人、控股股東、董監(jiān)高、核心技術(shù)人員等“關(guān)鍵少數(shù)”來(lái)說(shuō)，需要在上市企業(yè)規(guī)范和發(fā)展中承擔(dān)各自相應(yīng)的責(zé)任，其中對(duì)控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行監(jiān)督，亦是配套制度完善的重要方面。

    “‘關(guān)鍵少數(shù)’們應(yīng)警惕上市后的資本運(yùn)作沖動(dòng)與陷阱。未來(lái)五年、十年過(guò)后，市場(chǎng)會(huì)期待，科創(chuàng)板中能否出現(xiàn)可以成為資本市場(chǎng)參天大樹(shù)、定海神針的企業(yè)？能否在關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)有重大突破，能否涌現(xiàn)一批細(xì)分行業(yè)冠軍？這靠的是企業(yè)在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期中，圍繞主營(yíng)和技術(shù)創(chuàng)新，利用好資本市場(chǎng)，同時(shí)避免急功近利、賺快錢的資本運(yùn)作。而作為‘關(guān)鍵少數(shù)’中的關(guān)鍵——科創(chuàng)板企業(yè)掌門人，更需要具備企業(yè)家精神、工匠精神、創(chuàng)新精神于一身。”盧文道指出。

    防風(fēng)險(xiǎn)首要任務(wù)

    是專注主業(yè)

    曹勇結(jié)合多年的監(jiān)管工作，對(duì)在座的科創(chuàng)板公司“關(guān)鍵少數(shù)”提出了四點(diǎn)建議：一是“抓機(jī)遇”。上市與否，對(duì)很多企業(yè)來(lái)說(shuō)存在明顯變化。有企業(yè)認(rèn)為，上市前后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化；同時(shí)，上市后，公開(kāi)和規(guī)范也是生產(chǎn)力，企業(yè)扛起的不僅僅是發(fā)展責(zé)任，還有社會(huì)責(zé)任；企業(yè)應(yīng)抓住上市的機(jī)遇、市場(chǎng)給予的信任，將企業(yè)發(fā)展得更好。二是“擔(dān)責(zé)任”。他指出，上市后，企業(yè)還要切實(shí)承擔(dān)公眾責(zé)任；這份責(zé)任來(lái)源于市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)板的期待，這需要企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”堅(jiān)守科創(chuàng)定位，帶領(lǐng)企業(yè)沿著正確的道路前行。三是“促規(guī)范”。曹勇認(rèn)為，規(guī)范是企業(yè)有長(zhǎng)期生命力的重要體現(xiàn)；企業(yè)上市后需要做好真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的信息披露，同時(shí)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部治理和合理利用治理架構(gòu)；規(guī)范帶給企業(yè)的不僅是發(fā)展機(jī)遇，也是防風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。四是“防風(fēng)險(xiǎn)”。從上市公司監(jiān)管角度看，過(guò)往一些企業(yè)借助資本市場(chǎng)獲得良好發(fā)展，但也有很多企業(yè)上市之后風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足，對(duì)主業(yè)聚焦不夠，例如盲目跨界并購(gòu)從而面臨相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。曹勇指出，防風(fēng)險(xiǎn)第一要專注主業(yè)，第二是內(nèi)部做好內(nèi)控和風(fēng)控，第三是靈活運(yùn)用資本市場(chǎng)的各項(xiàng)工具。