■擇遠

    種種跡象顯示，我國資本市場科技化監(jiān)管的各項工作正加速推進。

    5月25日，證監(jiān)會推出了第一個科技監(jiān)管的落地舉措——正式發(fā)布實施《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》，提出全面建設(shè)覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的“六大工程”，即數(shù)據(jù)集中工程、數(shù)據(jù)建模工程、取證軟件工程、質(zhì)量控制工程、案件管理工程、調(diào)查輔助工程。

    這是證監(jiān)會認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于科技強國和網(wǎng)絡(luò)強國建設(shè)重要戰(zhàn)略思想的重大工作舉措，標(biāo)志著資本市場監(jiān)管執(zhí)法科技化建設(shè)進入全面提升質(zhì)量和水平的新階段。

    而日前在深圳召開的稽查案件線索工作調(diào)研座談會提出，以科技運用為驅(qū)動，提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實科技化執(zhí)法工作方案，重點推進數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)分析工程，對違法違規(guī)行為快速進行深度識別。

    另外，由兩院院士、高校學(xué)者、企業(yè)界專家等組成的證監(jiān)會科技監(jiān)管專家咨詢委員會在北京召開了第一次全體會議。會議提出，要利用科技變革的力量完善自身的發(fā)展，進一步提升資本市場的運行質(zhì)量和效能。要大力加強對新技術(shù)的應(yīng)用，借助科技的手段提高監(jiān)管能力。

    今年年初在證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進行工作調(diào)研時，證監(jiān)會主席劉士余強調(diào)，在稽查執(zhí)法中要運用大數(shù)據(jù)、云計算和人工智能為代表的現(xiàn)代信息科技，提升稽查執(zhí)法的能力與效率。

    中國資本市場經(jīng)過近30年的發(fā)展，已具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模體量，基本形成了多層次資本市場體系。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命蓬勃興起，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)與經(jīng)濟社會深度融合，對資本市場產(chǎn)生了深遠影響，并對證券期貨監(jiān)管提出了新挑戰(zhàn)新要求。

    事實上，科技監(jiān)管應(yīng)用早已經(jīng)成為全球各國監(jiān)管機構(gòu)的共識，同時，也是中國證監(jiān)會多年來堅持的工作理念。通過科技監(jiān)管，可以從不同角度對數(shù)據(jù)進行處理和分析，從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。如果再加上人工智能分析，就可以大幅度提高監(jiān)管力度。

    近年來，隨著證監(jiān)會稽查執(zhí)法力度加強，案件查處工作量也越來越大。數(shù)據(jù)顯示，近兩年證監(jiān)會稽查部門共受理案件線索1228件，啟動各類調(diào)查1029件，60%成案率。

    但是，目前在稽查執(zhí)法方面還存在多個方面的問題，比如輿情關(guān)注的熱點問題案件線索反應(yīng)不及時、市場質(zhì)疑的不當(dāng)交易線索反應(yīng)不充分、線索內(nèi)容的要素質(zhì)量和精準(zhǔn)程度仍然不高、線索來源渠道結(jié)構(gòu)不夠合理、科技化分析處理能力還需要加強等。

    所以說，科技監(jiān)管是大勢所趨。將監(jiān)管與智能、科技融合，運用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)來武裝監(jiān)管，有助于不斷提升監(jiān)管的科技化、智能化水平，全面強化市場風(fēng)險監(jiān)測和異常交易行為識別能力，及早發(fā)現(xiàn)、及時處置各類證券期貨違法違規(guī)行為，維護“公開、公平、公正”的市場秩序。

    總之，將科技與監(jiān)管緊密結(jié)合，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，在行政審批、打擊違法違規(guī)行為、上市公司監(jiān)管等工作環(huán)節(jié)加快行動、有所突破，是值得期待的。