證監會通報5宗案

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗內幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案，1宗短線交易案，1宗私募基金違法違規案。

    據介紹，深圳華彩京西物聯投資管理企業涉及超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗內幕交易案為相關當事人內幕交易金力泰，1宗編造傳播虛假信息案涉及中國蛋品流通協會，影響雞蛋期貨市場；1宗短線交易案中，相關當事人短線交易鵬欣資源；鑫申財富涉案私募基金違法違規案。

    證監會修訂發布誠信管理辦法 將建立黑名單制度

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會近日正式發布修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》強化了事后監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案，作為采取監管執法措施的重要考量因素。該辦法7月1日起實施。將建立黑名單制度。

    證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年，制定了首部資本市場誠信規章—《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》。《暫行辦法》實施五年以來，取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案數據庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機制，實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒，有效發揮了多元化監管方式“組合拳”的威力，實現了監管執法效能的大幅躍升。

    近年來，黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展，對誠信監管提出了許多新的需求。為此，證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合，2017年12月份修訂了《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。

    修訂后的《辦法》，新增新三板掛牌公司、區域性股權市場掛牌企業及運營機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構、為證券期貨業務提供存管和托管業務的商業銀行等金融機構以及證券期貨傳播媒介機構，以及上述主體相關人員等誠信信息主體，以與多層次資本市場的建設和改革要求相適應。

    證監會公布2018年立法工作計劃 股權眾籌試點管理辦法將出臺

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會近日發布2018年度立法工作計劃，2018年證監會擬制定規章類立法項目32件，力爭年內出臺15件。

    據介紹，2018年立法項目中包括首次公開發行股票上市發行管理辦法、股權眾籌試點管理辦法、私募基金投資監督管理辦法、期貨公司監督管理辦法、新三板條例等。

    證監會發布券商投行業務內部控制指引

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監會正式對外發布《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》

    2017年9月份，為落實依法、全面、從嚴的總體監管思路，督促證券公司強化主體意識、完善自我約束機制，提升投資銀行類業務內部控制水平，防范化解風險，證監會研究制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（征求意見稿，以下簡稱《指引》），并向社會公開征求意見。

    《指引》，旨在明確投行類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導，切實把好風險防控關。相關要求主要包括統一投行類業務內部控制標準；強調投行類業務內部控制的有效性等內容。

    證監會就證券公司股權管理規定征求意見 強調穿透核查股東背景和資金來源

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會起草《證券公司股權管理規定》，并于近日公開征求意見。《規定》明確了進一步加強分類管理，強調了控股股東對專業性的要求，以及引導引進優質股東等核心內容。《規定》還強化了穿透性核查，厘清股東背景和資金來源。