4月20日，證監會通報了2017年證監會派出機構行政處罰情況，以及2017年專項執法行動第四批案件進展情況。

    證監會新聞發言人高莉介紹，2017年全年，證監會派出機構作出行政處罰決定123件，同比增長44%，占同期全系統行政處罰數量近40%，罰沒款金額2.06億元，同比增長57%。行政處罰決定數量、罰沒款金額創歷史新高，有力強化了轄區監管權威性和威懾力。

    此外，專項執法行動第四批共10起案件均已查實，其中8起案件已進入行政處罰審理程序。證監會將繼續加強對私募基金的監管執法力度，堅決打擊私募基金領域違法亂象。

    去年開出123張罰單

    數據顯示，證監會派出機構2017全年作出行政處罰決定123件，同比增長44%，占同期全系統行政處罰數量近40%，罰沒款金額2.06億元，同比增長57%。下發行政處罰決定數量、罰沒款金額創歷史新高，有力強化了轄區監管權威性和威懾力。

    高莉表示，證監會派出機構處罰案件數量與各轄區市場規模、執法能力相適應，證監會全系統行政處罰一盤棋的格局初步形成。從2017年處罰案件的地域分布看，華東地區9家派出機構處罰37件，華南地區4家派出機構處罰25件，華北地區5家派出機構處罰19件，西南地區5家派出機構處罰15件，西北地區5家派出機構處罰11件，東北、華中地區均為4家派出機構處罰8件。

    高莉進一步指出，去年派出機構通過日常監管與稽查執法的密切配合，實現了對違法行為從線索發現到立案處罰的快速反應和無縫鏈接，嚴懲了一批社會呼聲高、市場較為關切的類型化案件。一是集中處理一批私募基金違法行為。在私募基金快速發展過程中，一些私募基金管理人急功近利、無視規則，屢屢跨越法律禁止之紅線。二是堅決打擊大股東違法減持行為。三是嚴懲從業人員炒股行為。上海證監局在楊泰華從業人員違法買賣股票案中，對當事人開出5，700萬元的“大額罰單”，創派出機構單個案件罰沒款金額之最。

    此外，在證監會的統一指導下，派出機構行政處罰的案件經受住了司法審查的檢驗，2017年，派出機構被訴案件5件，其中，證監會勝訴3件，法院駁回原告起訴1件，原告主動撤訴1件。派出機構行政處罰工作已經具備“接得起”、“罰得出”、“立得住”的實力。

    高莉介紹，一年以來，證監會行政處罰委員會通過對派出機構執法工作監督指導，制定統一的執法標準，發布疑難問題問答指引，開展全系統執法培訓等形式，不斷加強對派出機構行政處罰工作的統籌協調，保障全系統處罰案件審理質量統一、執法標準統一、處罰力度統一，進一步提升全系統行政處罰工作的一致性、協調性，全系統行政處罰案件質效齊升，處罰力度不斷加大，牢固樹立證監會執法的權威性和公信力，切實踐行黨中央關于依法治國、依法行政的部署要求。

    嚴打私募基金違法行為

    2017年12月8日，證監會部署了專項執法行動第四批共10起案件，嚴厲打擊私募基金領域違法違規行為。高莉表示，專項行動啟動以來，稽查部門集中力量，全力推進，10起案件均已查實，其中8起案件已進入行政處罰審理程序。

    高莉進一步指出，10起案件分別涉及違規經營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉四類違法行為。主要特點表現為，一是資金募集環節問題集中，集中表現為有的通過電話陌生拜訪向不特定對象推介基金產品，不設投資門檻“只募錢不看人”，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。

    二是基金投資運作不規范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價格；有的借用多層嵌套通道業務和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票；有的涉及多起操縱市場案件，非法獲利巨大；有的將固有財產與基金財產混同從事投資，挪用近億元基金財產用于其他業務支出。

    三是利益輸送手法新。有的通過大宗交易將所管理產品持有的股票低價轉讓給其他私募產品，進行利益輸送；有的利用股指期貨遠期合約不活躍的特點，在其管理的產品之間以約定價格對倒交易，虛增自身產品業績；個別私募基金實際控制人在擔任投資顧問期間，利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉”收益，趨同交易金額近2億元，非法獲利上千萬元。

    四是登記備案不規范。部分機構沒有在基金業協會登記為私募基金管理人，部分產品沒有在基金業協會備案，個別私募基金管理人未備案產品的比例高達70%，違規開展私募業務。

    高莉強調，合規經營、強化風控是私募基金行業持續健康發展的生命線，私募基金應當聚焦財富管理主業，回歸理性價值投資，專業盡職對待受托資產，忠于投資者利益。下一步，證監會將按照依法全面從嚴監管的工作要求，繼續加強對私募基金的監管執法力度，堅決打擊私募基金領域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防范化解金融風險。