證監(jiān)會：依法對3宗案件作出行政處罰

    本報見習(xí)記者 孟珂

    近日，青海證監(jiān)局依法對王宇內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”案作出行政處罰，沒收其違法所得3，624，485.32元，并處以3，624，485.32元罰款；安徽證監(jiān)局依法對融捷集團(tuán)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬元罰款；廣東證監(jiān)局依法對中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中鈺科技給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳明玉、儲百順、呂王德、高義鋒給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。（行政處罰決定書詳見相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）

    上述案件中，王宇作為藍(lán)豐生化副董事長，系藍(lán)豐生化擬收購平光制藥的內(nèi)幕信息知情人，利用其實(shí)際控制的賬戶內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”；融捷集團(tuán)在增持“樂金健康”比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時，未停止交易并履行信息披露義務(wù)；中鈺科技2014年財務(wù)報告、2015年半年報、2015年年報存在虛假記載，2015年至2016年上半年期間關(guān)聯(lián)交易披露出現(xiàn)重大遺漏，并且未臨時報告關(guān)聯(lián)交易。

    證監(jiān)會表示將不斷加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，提升行政處罰效能，嚴(yán)懲資本市場各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權(quán)益。

    證監(jiān)會公布2018年度資本市場主體誠信數(shù)據(jù)三大主體占60.8%

    本報見習(xí)記者 孟珂

    近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室向社會公布2018年資本市場誠信狀況進(jìn)。2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家，其中上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體約占60.8%。

    截至2018年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息99.6萬余條，覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計收錄誠信信息42.9萬余條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息1285萬余條。

    從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家。其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體416家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體85家、公司債券發(fā)行人30家、證券公司（含分公司和營業(yè)部）69家、基金管理公司（含從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司）37家、期貨公司（含營業(yè)部）66家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)56家、基金銷售機(jī)構(gòu)36家、資信評級機(jī)構(gòu)6家，會計師事務(wù)所36家、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)17家、律師事務(wù)所7家、私募基金管理人259家、機(jī)構(gòu)投資者104家、其他違法失信機(jī)構(gòu)27家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

    2018年度存在違法失信記錄的個人共2333人。其中，上市公司相關(guān)人員1306人、非上市公眾公司相關(guān)人員112人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員51人，證券公司從業(yè)人員107人、基金管理公司從業(yè)人員63人、期貨公司從業(yè)人員70人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員3人、會計師事務(wù)所從業(yè)人員156人、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員32人、律師事務(wù)所從業(yè)人員5人、私募基金管理人從業(yè)人員78人、個人投資者338人、其他人員12人。其中，以上市公司相關(guān)人員（包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實(shí)際控制人，上市公司持股5%以上個人投資者，上市公司并購重組交易對方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高）為主，占比56%。

    從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比50.1%，內(nèi)控管理違法失信行為占比18.4%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比16.4%，市場交易違法失信行為占比13.8%，其他違法失信行為占比1.3%。上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

    證監(jiān)會：將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè)

    本報見習(xí)記者 孟珂

    證監(jiān)會今日表示，2018年資本市場誠信建設(shè)取得積極進(jìn)展，將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)這一工作，促進(jìn)市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    2018年，證監(jiān)會堅決貫徹黨中央國務(wù)院關(guān)于誠信建設(shè)的指示精神，按照社會信用體系建設(shè)總體部署，深入推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)工作，修訂出臺了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，推動建立健全資本市場誠信自律準(zhǔn)則，充實(shí)和完善資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，持續(xù)落實(shí)上市公司相關(guān)責(zé)任主體聯(lián)合懲戒，積極推進(jìn)跨領(lǐng)域誠信約束，參與簽訂了15份聯(lián)合懲戒和激勵備忘錄，探索創(chuàng)新聯(lián)合懲戒新舉措，對拒不繳納罰沒款當(dāng)事人和不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體開展聯(lián)合懲戒，限制其乘坐火車高等級席位和民用航空器，取得突出效果。

    此外，2018年，市場主體對誠信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場主體向各派出機(jī)構(gòu)申請實(shí)地查詢誠信報告2687次，社會公眾通過我會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢435.7萬次，分別較上年增長了23.7%和43.3%。

    今后，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè)，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    證監(jiān)會：對5家上市公司未披露年度報告進(jìn)行立案調(diào)查

    本報見習(xí)記者 孟珂

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人今日表示，證監(jiān)會對5家上市公司未披露年度報告進(jìn)行立案調(diào)查，涉及*ST毅達(dá)、*ST新億、*ST華澤、*ST長生、*ST東南。

（策劃 孟珂）