云南證監(jiān)局：多措并舉助力投保彩云之南譜寫新篇

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    “加強(qiáng)監(jiān)管，保護(hù)投資者是證監(jiān)會(huì)的天職。”云南證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)林林近日接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，云南證監(jiān)局始終以保護(hù)投資者的合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的宗旨，立足轄區(qū)實(shí)際，強(qiáng)化執(zhí)法力度，妥善化解風(fēng)險(xiǎn)，將投資者保護(hù)要求貫穿于監(jiān)管工作的全過程、各領(lǐng)域，不斷發(fā)揮轄區(qū)市場(chǎng)主體、自律組織、投資者教育基地、媒體以及社會(huì)各方力量，共同推進(jìn)投資者保護(hù)工作深入開展，轄區(qū)投資者權(quán)益得到有效保護(hù)，轄區(qū)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定健康運(yùn)行。

    防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 構(gòu)筑保護(hù)投資者堅(jiān)實(shí)屏障

    林林告訴記者，云南證監(jiān)局始終秉承不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分類與風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，持續(xù)關(guān)注上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、掛牌公司、債券發(fā)行人、私募基金、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體是否存在違反資本市場(chǎng)法律法規(guī)和侵害投資者權(quán)益的情形，并及時(shí)采取有力措施，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)得到提前防范和妥善處置。

    2018年，妥善化解1家公司退市、1家公司強(qiáng)制摘牌、3支債券違約兌付、1家私募基金管理人涉嫌非法集資等重大風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)稽查執(zhí)法和監(jiān)管懲戒力度，查辦1起轄區(qū)上市公司信息披露違法違規(guī)案件，對(duì)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、掛牌公司以及中介機(jī)構(gòu)等監(jiān)管主體開展現(xiàn)場(chǎng)檢查76次，出具問詢函24份，監(jiān)管關(guān)注函32份，采取行政監(jiān)管措施18次，并對(duì)1家上市公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行行政處罰，形成有效監(jiān)管震懾。

    在有效防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，林林表示，云南證監(jiān)局以提升投資者專業(yè)素養(yǎng)，培育理性投資理念，提高投資者自我保護(hù)能力為目標(biāo)，大力推進(jìn)投資者保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，持續(xù)開展形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者教育宣傳活動(dòng)，努力開發(fā)貼近生活、寓教于樂、老百姓喜聞樂見的投教產(chǎn)品。

    提高站位 持續(xù)深化投保工作認(rèn)識(shí)

    回顧近幾年的投資者保護(hù)工作情況，林林感觸頗深，他表示，最為深刻地感受是投資者保護(hù)工作自上而下，并逐步被提升到空前重要的位置。

    他表示，滬深兩市的投資者數(shù)量已突破1.5億大關(guān)，是資本市場(chǎng)投融資功能持續(xù)發(fā)揮的堅(jiān)實(shí)保障，只有加快形成保護(hù)投資者的完善機(jī)制，才能夠吸引更多投資者參與資本市場(chǎng)建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)持續(xù)繁榮。

    林林對(duì)記者說，要充分發(fā)揮投資者保護(hù)工作的重要作用，應(yīng)提高站位，深化投資者保護(hù)工作認(rèn)識(shí)，主動(dòng)作為：

    一是要主動(dòng)了解投資者。做好投資者保護(hù)工作應(yīng)堅(jiān)持以投資者需求為導(dǎo)向，堅(jiān)持共建、共治、共享的發(fā)展理念，主動(dòng)了解和適應(yīng)投資者需求變化，豐富投資者保護(hù)工作內(nèi)容；二是要主動(dòng)聚合新力量。做好投資者保護(hù)工作應(yīng)加強(qiáng)與社會(huì)各方協(xié)同合作，注重工作的系統(tǒng)性、整體性和融合性，從事前制度建設(shè)、事中教育服務(wù)、事后權(quán)益救濟(jì)等方面著手等；三是要主動(dòng)適應(yīng)新挑戰(zhàn)。做好投資者保護(hù)工作應(yīng)不斷適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改革和變化趨勢(shì)，緊跟市場(chǎng)焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。

    林林指出，證券期貨投資者保護(hù)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，隨著法制建設(shè)和機(jī)制建設(shè)的日趨完善，投資者保護(hù)工作將迎來更為多元、更高質(zhì)量的發(fā)展。

    因此，為牢牢構(gòu)筑法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)投資者綜合保護(hù)體系，云南證監(jiān)局將重點(diǎn)開展以下工作：

    一是發(fā)揮監(jiān)管效能，督促轄區(qū)市場(chǎng)主體主動(dòng)做好投資者服務(wù)和權(quán)益保障工作；二是加強(qiáng)協(xié)調(diào)對(duì)接，全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)；三是發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，提升投資者教育基地服務(wù)水平；四是找準(zhǔn)重點(diǎn)發(fā)力，推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育工作進(jìn)一步深化。