昨日,上海證券交易所發布公告稱,6月5日將召開第一次審議會議,審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技(上海)股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司3家企業的發行上市申請。對此,資深投行研究人士王驥躍預計,從法定時間推算,從5月27日發出通知,大概率到7月中旬將迎來首批科創板公司掛牌上市。
證券時報記者了解到,上交所方面近日召開審核會議,形成了審核報告和初步審核意見。后續,將根據發行人問詢回復和審核進展,陸續分次召開上市委審議會議。上市委主要側重于對上交所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議,充分討論后進行合議,按照少數服從多數原則,形成同意或不同意發行上市的審議意見。隨后,上交所將結合上市委審議意見,出具同意發行上市或者終止發行上市審核的決定。對于同意發行上市的企業,將按程序報送證監會履行發行注冊程序。
上交所表示,科創板上市委員會的職責定位和審議機制,是按照設立科創板并試點注冊制的市場化、法治化改革精神,總結借鑒境內外發行審核職責安排的實踐基礎上設計的。相關具體制度安排,著重考慮了以信息披露為中心的發行上市審核理念下,交易所上市審核機構審核、上市委審議、證監會發行注冊三個環節職責的有效配置。首先由交易所承擔主體責任,提出初步審核意見,把好第一道關口;上市委員會需對交易所審核報告和初步審核意見進行審議,重點從審核是否有重大遺漏、發行人及中介機構回復是否充分、審核意見的形成過程和判斷依據是否合理、相關信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度,發揮把關和監督作用。
據介紹,每次審議會議由5名委員組成,召集人采取輪值制度,委員按抽簽確定,并需滿足相關專業和界別結構要求。上市委審議會議召開前,參會委員撰寫委員工作底稿,并根據需要提交擬向發行人問詢的問題。上市委審議會議可根據情況,要求發行人和保薦人進行現場問詢。上市委審議會議將形成審議意見并經參會委員現場確認,上市委問詢問題和審議結果將及時向市場公告。
記者發現,本次上市委員會由陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂、祝小蘭5位組成。根據3月21日上交所公示名單,陳瑛明,是上海市瑛明律師事務所的首席合伙人;周芊,是浙江證監局機構監管處調研員;陳春艷,是中國基金業協會秘書長;郭靂,是北京大學法學院黨委書記、副院長、教授;祝小蘭,是德勤華永會計師事務所合伙人。
值得注意的是,上市委將依照法律法規、中國證監會和上交所相關規定,獨立履行職責,不受任何機構及個人的干擾,參會委員也將嚴格執行有關回避要求。上交所要求,發行人、保薦人等中介機構、其他相關單位和個人應自覺支持上市委委員公正履職,不得直接或間接以不正當手段影響其專業判斷。上交所方面強調,如以不正當手段嚴重干擾上市委委員審議,一經查實,將依法依規終止發行上市審核。
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