本報記者 侯捷寧

    10月15日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告》。公告指出，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象——寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。列入限制名單時限自2019年10月16日到2020年4月15日六個月。

    根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：使用他人賬戶報價；同一配售對象使用多個賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎上理性報價；未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

    第十六條規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；其他影響發(fā)行秩序的情形。

（編輯 白寶玉）