中國證監(jiān)會主席易會滿昨日在參加證券基金行業(yè)文化建設動員大會時表示，加快行業(yè)文化建設，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。

    易會滿指出，證監(jiān)會黨委今年8月專門成立了行業(yè)文化建設工作領導小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設的總體目標、工作思路、重點任務和機制保障，要加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和精神支撐。

    易會滿指出，健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本，是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風險的有力抓手。合規(guī)是底線，只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境，逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴重傷害。誠信是義務，證券中介機構(gòu)誠實守信、勤勉盡責是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關系投資者合法權(quán)益和市場正常運行，對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，是發(fā)展之基。專業(yè)是特色，現(xiàn)在行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。穩(wěn)健是保證，要堅持穩(wěn)中求進，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務發(fā)展與管理能力相匹配。

    易會滿給出了加強證券基金行業(yè)文化建設的路線圖和重點舉措。他指出，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。在這個基礎上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標和路線圖。2019年8月至12月為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發(fā)布行業(yè)文化建設工作綱要、提出行業(yè)文化建設倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優(yōu)化分類評價標準、完善誠信系統(tǒng)建設等。2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設。證券基金經(jīng)營機構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機構(gòu)都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰(zhàn)，將相關工作要求不折不扣落實到位。

    具體來看，一是進一步強化黨的領導與公司治理的有機結(jié)合。國有證券基金機構(gòu)要努力成為加強行業(yè)文化建設、防范道德風險的“排頭兵”，發(fā)揮好引領、示范和帶動作用。民營證券基金機構(gòu)也要按照中央有關加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設中的重要作用，積極探索既符合證券基金行業(yè)特點，又適應民營企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設之路。

    二是把握好行業(yè)文化建設的實現(xiàn)路徑和關鍵環(huán)節(jié)。通過制度執(zhí)行，增進認知認同，使文化建設與公司經(jīng)營、個人執(zhí)業(yè)行為相融相通，為文化建設創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境和市場生態(tài)。同時，要抓考核激勵，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。抓選人用人，重點把好證券基金機構(gòu)董監(jiān)高人員的任職資格關，真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務精通的高素質(zhì)金融人才。抓職業(yè)操守，突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓、從業(yè)資格考試和高管任職資格評定中的權(quán)重。

    三是抓兩頭、帶中間，打造健康的行業(yè)生態(tài)。要抓典型、樹標桿，行業(yè)協(xié)會將在全行業(yè)組織評選優(yōu)秀單位和優(yōu)秀從業(yè)人員，讓道德模范、行業(yè)楷模站出來、立起來，形成頗具含金量的行業(yè)文化榮譽稱號，讓獲得榮譽稱號的機構(gòu)和人員在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，形成人人爭當先進、榮譽創(chuàng)造價值的氛圍。要抓后進、嚴懲戒。要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強化警示教育。

    四是以監(jiān)管導向加速行業(yè)文化形成。突出社會責任導向，針對廣大中小微企業(yè)融資難、融資貴的痛點問題，行業(yè)機構(gòu)要充分發(fā)揮貼近實體、貼近投資者的優(yōu)勢，深耕細作，發(fā)展一批專業(yè)的普惠金融服務機構(gòu)，成立專門的普惠金融部門，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務。要與監(jiān)管分類掛鉤。實施差異化的資格準入，為積極服務國家戰(zhàn)略、履行社會責任、滿足大眾金融需求的行業(yè)機構(gòu)留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機構(gòu)分類評價政策體系，研究設立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設專項指標，強化綜合考核，發(fā)揮好差異化監(jiān)管的導向作用。強化監(jiān)管硬約束。加大對文化建設薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對部分道德風險多發(fā)、行業(yè)反映強烈、社會影響惡劣的機構(gòu)和人員開展專項檢查。對嚴重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴字當頭，落實“雙罰”與“終生追責”，將嚴重影響行業(yè)聲譽形象的“害群之馬”及時清理出行業(yè)。

    易會滿表示，行業(yè)文化建設要落地有聲，要形成特色，要發(fā)揮各方合力，要久久為功，文化的反哺作用是“潤物細無聲”的，只要持之以恒抓下去，必將給行業(yè)以持久豐厚的回報。