證券時(shí)報(bào)記者 王君暉

    為切實(shí)提高資本市場對外開放水平，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局昨日發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》，證監(jiān)會(huì)同時(shí)發(fā)布配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》。

    《管理辦法》及配套規(guī)則自11月1日起施行。

    《管理辦法》及配套規(guī)則修訂內(nèi)容主要涉及三個(gè)方面。

    一是降低準(zhǔn)入門檻，便利投資運(yùn)作。將QFII、RQFII資格和制度規(guī)則合二為一，放寬準(zhǔn)入條件，簡化申請文件，縮短審批時(shí)限，實(shí)施行政許可簡易程序；取消委托中介機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，優(yōu)化備案事項(xiàng)管理，減少數(shù)據(jù)報(bào)送要求。

    二是穩(wěn)步有序擴(kuò)大投資范圍。新增允許QFII、RQFII投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券、私募投資基金、金融期貨、商品期貨、期權(quán)等，允許參與債券回購、證券交易所融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易。

    QFII、RQFII可參與金融衍生品等的具體交易品種和交易方式，將本著穩(wěn)妥有序的原則逐步開放，由中國證監(jiān)會(huì)商中國人民銀行、國家外匯管理局同意后公布。

    三是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管。加強(qiáng)跨市場監(jiān)管、跨境監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，強(qiáng)化違規(guī)懲處，細(xì)化具體違規(guī)情形適用的監(jiān)管措施等。

    證監(jiān)會(huì)發(fā)布的配套規(guī)則規(guī)定，QFII及其他境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：一是單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司的股份，不得超過該公司股份總數(shù)的10%；二是全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的30%。QFII及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制。