深圳證監局昨日舉辦轄區提高上市公司質量大會，對新形勢下進一步提高上市公司質量工作進行深入動員和全面部署。

    多措并舉推動上市公司質量提升

    深圳證監局表示，深圳轄區的上市公司群體財務造假、資金占用、違規擔保、內幕交易、市場操縱等違法違規行為時有發生，大股東股票質押風險、商譽減值等重點領域風險仍高位運行，信息披露違規、規范運作水平不高等頑疾仍未根治。

    近年來，深圳證監局圍繞防范化解重點風險、提高上市公司質量、服務實體經濟發展，推進科學監管、分類監管、持續監管，不斷提高上市公司監管和服務有效性，推動提高上市公司質量各項工作取得積極進展。

    一是抓監管“亮劍”。2019年以來，累計開展現場檢查、專項檢查74家次，先后對12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對40家公司和123名責任人采取行政監管措施，嚴肅監管氛圍。

    二是抓重點風險。堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好股權質押、債券違約、商譽減值等重點領域風險防范化解攻堅戰。

    三是抓“關鍵少數”。聚焦“關鍵少數”濫用優勢地位、影響公司內控治理的行為，嚴格監管、堅決問責，不斷壓實合規主體責任。

    四是抓市場監督。加大監督執法力度，不斷壓實審計機構審計責任、證券公司保薦責任、律師事務所法律審核責任，強化資本市場“看門人”作用。

    五是抓服務優化。主動當好上市公司的政策宣講員、困難協調員和發展護航員，傳遞監管溫度。

    六是抓生態建設。積極構建完善協作機制，推動市政府建立《深圳市提高上市公司質量協調推進機制》，與上市公司最集中的福田區、南山區政府簽署合作備忘錄。

    明確六方面重點工作

    深圳證監局局長李至斌表示，按照“建制度、不干預、零容忍”九字方針，注冊制、交易、退市等基礎制度改革正逐步或已落實落地，我國資本市場正在發生深刻的結構性變化。下一步，深圳證監局將認真落實證監會的整體工作部署，把提高上市公司質量作為監管的重要目標，全力推進六方面工作。

    一是以即將全面啟動的上市公司治理專項行動為抓手，抓深抓細抓實公司治理基礎工作，不斷提升上市公司治理水平；二是以分類處置為原則，依法依規查處資金占用和違規擔保，督促推進清欠解保工作，切實維護公司整體利益；三是以一司一策為目標，妥善化解股票質押、債券違約、重大違法違規等重點領域風險；四是以年報審計監管為契機，壓實董監高對定期報告的保證責任和董事會審計委員會的審計監督評估責任，繼續對財務造假、粉飾財務報表行為保持監管高壓態勢，提高財務信息披露質量；五是以協調機制為平臺，在防風險、優環境、促發展、共提高等方面增強監管協作，發揮好跨部門監管合力；六是以服務改革為方向，不斷優化監管服務能力。