已對上海瀛翊立案調查，后續將依法處理

    本報記者 孟珂

    6月18日，在中國證監會例行新聞發布會上，新聞發言人高莉回應了近期市場的五大熱點問題。

    對于藥明康德股東上海瀛翊馬虎減持29億元一事，高莉表示，證監會已關注到相關情況。上海瀛翊在未進行預披露的情況下減持股票，違反了其在公司首發上市、相關股票上市流通時做出的有關承諾，涉嫌違反《證券法》和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》。6月16日證監會已對上海瀛翊立案調查，后續將依法處理。

    “上市公司股東、董監高應當嚴格遵守有關股份轉讓的相關規定，并切實履行作出的承諾。”高莉說。

    近日，ST中安公告了涉證券虛假陳述案二審判決結果，此案成為首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。

    高莉表示，證監會全面落實對資本市場違法違規行為“零容忍”要求，壓實中介機構“看門人”責任，督促中介機構履職盡責，保護投資者合法權益。在近期個別案件中，法院判決相關中介機構按比例承擔連帶賠償責任，這是法院根據個案事實依法作出的司法判決，證監會充分尊重。

    她表示，下一步，證監會將結合實踐情況，不斷完善保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構參與證券業務活動的制度規則，細化相關工作流程和標準等，進一步厘清各主體責任邊界，努力形成各司其職、各負其責、相互制約的機制，為法院在個案中準確判斷相關中介機構的過錯程度及勤勉盡責情況等提供助力。同時，積極配合最高人民法院修改虛假陳述司法解釋等，不斷完善相關司法制度。

    瑞華會計師事務所因康得新案被證監會立案調查后，目前面臨無上市公司客戶可審的窘境，部分地方分所已經注銷。

    對此，高莉回應，近年來，證監會持續加大審計監管力度，集中查處一批審計違法違規案件。當前，在市場內生機制和監管外部約束的共同作用下，我國證券審計市場逐步形成優勝劣汰、有進有出的良性生態：一方面，市場主體選聘審計機構決策趨于科學理性，更加看重審計機構質量和聲譽，執業質量差、內部管理混亂的會計師事務所逐步從證券審計市場“出清”；另一方面，大多數會計師事務所正逐步轉變發展理念、改善管理模式、提高執業質量，積極履行核查把關職責。

    “下一步，證監會及交易場所將完善相關制度規則，強化對財務顧問業務的日常監管，維護市場秩序，堅決對違法違規行為‘零容忍’，切實保護好投資者合法權益。同時，證監會將在做好證券投資咨詢機構從事財務顧問業務備案的基礎上，會同交易所、證券業協會等單位適時啟動其他類型財務顧問機構備案的評估工作。”高莉說。

    全國碳現貨市場6月底即將上線。高莉介紹，為配合碳現貨市場發展進程，證監會積極指導廣期所貫徹落實粵港澳大灣區發展戰略規劃，加快推進碳期貨市場建設。廣州期貨交易所自籌建以來，始終高度重視碳期貨品種研發工作，持續關注碳現貨市場運行及制度建設情況，密切聯系行業企業，緊貼現貨市場實際需求，積極開展碳排放權期貨合約及規則研究論證工作。下一步，證監會將指導廣期所開展廣泛調研論證，完善合約規則設計，在條件成熟時研究推出碳排放權相關的期貨品種。