本報記者 朱寶琛

    總數424家，占全市場的9.05%；總股本達到2.96萬億股，占全市場的37.34%；總市值達到18.90萬億元，占全市場的19.70%。這是截至2021年年底北京轄區A股上市公司的“全家福”。

    2021年前三季度，累計實現營業收入16.54萬億元，較上年同期增長19.65%；實現凈利潤1.77萬億元，較上年同期增長23.32%。這是北京轄區A股上市公司交出的“成績單”。

    亮麗成績折射出的是北京轄區上市公司的高質量發展。而作為首善之區，北京依托科技、人才和資金方面的優勢以及集聚的資本市場基礎設施，成為全國直接融資和金融科技創新的“主陣地”。

    當前，中國經濟進入高質量發展新階段，也意味著資本市場要承擔更為重要的歷史使命。上市公司作為資本市場重要組成部分，實現高質量發展亦是題中之義。日前，北京證監局局長賈文勤在接受《證券日報》記者專訪時表示，北京證監局將以問題和風險為導向，推動北京轄區上市公司質量不斷提升。同時，以推動提高上市公司質量為主線，聚焦“公司治理”和“信息披露”雙輪驅動，支持上市公司直接融資、轉型升級，發揮創新領跑者和產業排頭兵的示范作用，維護首都社會穩定和資本市場健康發展。

    “大部頭”企業與民營企業

    齊頭并進

    翻開北京轄區A股上市公司的“全家福”，不難發現有眾多“大部頭”企業身影。

    “北京轄區上市公司中，央企、國企總共有165家，占比38.82%。其中，央企‘大部頭’共114家，占全國央企上市公司的27.01%；總股本2.57萬億股，占全國央企上市公司的73.80%；總市值13.35萬億元，占全國央企上市公司的59.41%。”賈文勤介紹道。

    從市值來看，62家公司超500億元，占全國A股市值500億元以上公司的19.25%，位居全國各轄區第一。

    除了“中字號”央企、國企以外，還有一批優秀民營企業的代表值得點贊。據賈文勤介紹，這些民營企業依靠過硬的研發能力、精準的市場策略、靈活的組織形式，成長為細分行業的龍頭翹楚，在芯片制造、軟件開發、高端裝備制造、生物醫藥、新材料、科研服務等行業引領發展方向，受到資本市場廣泛認可。

    “十三五”期間，北京科技創新中心建設交出了一份亮眼的成績單；進入“十四五”，北京把成為世界主要科學中心和創新高地作為目標。在這個過程中，資本市場不應缺席，也不會缺席。

    賈文勤介紹，北京轄區近60%的A股上市公司集中于計算機、通信和其他電子設備制造業、醫藥制造業、軟件和信息技術服務業、互聯網和相關服務、專業技術服務業等高水平技術需求行業。其中，創業板及科創板上市公司合計169家，占全國的11.52%，位居各轄區前列。

    2021年前三季度，北京轄區上市公司研發投入2236.68億元，占全國A股上市公司研發投入的24.66%，較上年同期增長24.84%。賈文勤表示，“這彰顯出高度重視創新能力提升的‘首都本色’。”

    寬嚴相濟

    培育資本市場“生力軍”

    從科創板增量試點起步，到創業板存量擴圍，再到全市場推行，我國資本市場注冊制改革“三步走”蹄疾步穩。

    賈文勤介紹，北京證監局緊抓注冊制改革這個“牛鼻子”，探索適應改革新要求的派出機構監管新模式，推動各項改革舉措在轄區平穩落地，保障注冊制改革行穩致遠。

    在助力企業上市方面，北京證監局通過發揮地方優勢、加強培訓宣傳、完善制度建設等方式，培育重點領域優質企業，助力應對上市過程中的程序性問題，加速對接資本市場。

    具體來看，通過一系列合作，深入挖掘轄區“硬科技”、符合“科創屬性”“三創四新”定位要求的優質企業，推動抓住資本市場重大改革契機，發揮資本市場促進科技、資本和產業高水平循環的樞紐作用。

    支持北交所建設，賦能多層次資本市場改革。與市經信局、市金融局、全國股轉公司、北交所建立合作機制，共同推動實施“專精特新”企業北交所上市、創新層晉層、掛牌、儲備四大工程，建立專精特新“小巨人”服務專員隊伍，助力北交所順利開市。調研21家“專精特新”“小巨人”企業對資本市場需求，摸底后備上市資源，做好創新層公司監管，夯實北交所發展基礎。

    引導中介機構歸位盡責，從源頭提升上市公司質量。一方面，引導證券基金機構更好發揮服務能力；另一方面，盯緊投行服務能力、會所審計質量，督促中介機構歸位盡責、失職問責，為全面實行注冊制奠定條件。同時，專項檢查轄區多家證券公司投行項目，以查促改提升投行業務能力，要求證券公司搭建治理結構圖、合規流程圖，督促提升內控機制運行質效；深化會計監管“質量管理”監管理念，扎實開展“大所”“新所”質量管理專項行動，督促整改薄弱問題。

    完善制度安排，把好資本市場“入口”。積極參與證監會規則修訂工作，推動全系統輔導監管工作標準統一化、要求一致化。嚴格知識測驗要求，強化輔導驗收力度，完善程序性安排，重點關注中介機構輔導工作合規性和有效性，提升監管工作質效。落實證監會制度要求，打擊違規造富行為。持續加大對創新屬性、商業模式的關注度和特定行業的資本監管力度，防止資本無序擴張和不當套利。

    “注冊制改革以市場化、法制化為原則，市場主體預期更明確、信心穩步提高，轄區擬上市企業數量、新上市公司質量明顯提升。”賈文勤稱。

    數據顯示，2021年北京轄區36家企業在滬深交易所首發上市，IPO募集資金1209.55億元，其中，科創板和創業板26家，占比72.22%；滬深交易所擬上市企業201家，其中，2021年新增輔導公司76家，保持大幅增長態勢；11家企業在北交所上市，募集資金累計28.49億元，擬申報北交所企業27家。此外，轄區企業參與新三板熱度不減，創新層公司達到144家，居全國各轄區第二，新三板掛牌公司898家、市值2972.67億元，均居全國各轄區首位。

    多舉措推動

    轄區上市公司高質量發展

    推動提高上市公司質量，是資本市場高質量發展的內在需要，是落實國家戰略、助力經濟社會高質量發展的必然要求。做好這項長期的系統性工程，需要集合社會各方力量，尤其需要發動地方有關部門能動性。

    賈文勤介紹，《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》下發后，北京證監局踐行上市公司一線監管職責，積極謀劃、善作善為，建機制、強基礎、守秩序、防風險、謀服務、促發展，推動轄區上市公司質量顯著提升。

    一方面，建機制，同心相向強化高質量發展“凝聚力”。北京證監會推動北京市政府出臺《關于進一步推動提高北京上市公司質量的若干措施》，統籌協調16家市級單位和16個區政府，在提高公司治理水平、推動上市公司做優做強、健全上市公司退出機制、解決上市公司突出問題、依法打擊上市公司違法違規行為、形成提高上市公司質量的工作合力等六大方面達成共識。

    同時，與市委網信辦、政法委、市高院、市檢院、金融法院、公安局、信訪局等部門深化合作，持續完善工作機制，推動形成央地協作一盤棋局面。

    另一方面，促發展，多措并舉夯實首都實體經濟“基本盤”。具體來看，開展公司治理專項行動，夯實規范發展根基，督促轄區上市公司按要求完成內部治理自查，做好“全面體檢”，強調壓嚴壓實主體責任，強化公司治理內生動力，以主動整改促治理水平提升；強化持續監管力度，不斷提高監管質效，探索注冊制下監管轉型，創新工作思路，公司監管與會計監管“雙線”聯動，聯合開展年報監管和現場檢查工作，聚焦重點、突破難點，不斷提高監管質效；統籌發展安全，打好風險防控阻擊戰，用大概率思維應對小概率事件，努力做到風險應對走在市場曲線前面，推動金融風險防控攻堅戰各項工作落實落細，力爭做到重大風險早識別、早預警、早發現、早處置；重視法規宣講，抓牢“關鍵少數”，2021年召開2次監管會、舉辦12期專題培訓，參訓人員達1.1萬人次；支持上市公司直接融資，助力實體經濟發展，2021年，轄區滬深上市公司累計直接融資5552.66億元，較2020年大幅增長43.61%。

    以問題為導向

    “出重拳”“守底線”

    2022年1月5日至7日，北京證監局連續公布9份行政處罰決定書，2家上市公司和9名當事人因為信披違規、內幕交易等被罰。

    賈文勤表示，北京證監局在日常監管、現場檢查、稽查執法等方面持續發力，不斷提高監管水平，推進監管方式方法動態完善、與時俱進。

    北京證監局落實“三及時”要求，保持“零容忍、全覆蓋、無禁區”高壓態勢。針對發現的上市公司相關違法違規問題，從嚴從快采取行政監管措施，嚴格追責到個人，全面壓實上市公司控股股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”的履職責任，“追首惡、懲主謀”已成為監管共識。

    賈文勤介紹，2021年，針對轄區上市公司及相關責任主體出現的信息披露、股票交易、違規擔保、資金占用等問題，北京證監局下發行政監管措施累計99件，涉及70余家上市公司、150余名責任人，強化批評教育，抓早抓小、防微杜漸。同時，對部分上市公司及相關責任人的違法行為提請立案調查，引導轄區上市公司樹牢“敬畏法治、違法必究”的紅線意識。

    稽查執法利劍高懸，辦要案、強震懾。2021年，北京證監局查辦各類案件近40件，與多地公安聯手辦理情報導偵案件，向公安機關移送涉嫌犯罪案件9件。參與辦理8起多部門聯合調查案件，進行8起涉及多地證監會的跨境協作。同時，堅持秉公執法、嚴查嚴審，全年下發行政處罰決定書32件，涉及76名當事人，罰沒款累計6533萬元，對8名當事人下發市場禁入決定書。對暴風集團未在法定期限內披露定期報告行為做出新證券法實施后的首單處罰。

    堅持應退盡退，暢通資本市場“出口”。與地方政府協同應對上市公司退市風險，確保上市公司“退得下、退得穩”，2019年以來，轄區已有6家上市公司平穩退市，其中不乏此前備受市場追捧的“明星企業”。堅守“應退盡退”原則，避免“僵而不死”“久拖不退”，果斷對個別上市公司濫用會計估計規避退市的行為采取行政監管措施，通過現場檢查打擊防范規避退市和打“擦邊球”的行為，對進入破產重整退出渠道的公司加強監管力度，斬斷利用破產重整惡意逃廢債、逃避監管的套利空間，將提高違法違規成本真正落實到位，推動資本市場優勝劣汰成為常態。

    北京證監局還通過加強與相關部門的溝通協作，支持有債務清晰、合規運作的風險上市公司通過破產重整實現多元化退出，最大限度保護債權人和股東利益，推動上市公司破產重整常態化。

    賈文勤介紹，下一步，北京證監局將扎實貫徹資本市場違法活動“零容忍”要求，不斷強化監管能力建設，重拳打擊違法違規行為，持續凈化轄區資本市場生態，優化與地方政府、交易所的監管協作，建立機制、明確職責，暢通多元化退出渠道，助推風險出清新途徑，共同營造“有進有出、進退有序”的市場環境。

    全方位打造

    保護投資者“戰斗堡壘”

    時至今日，我國資本市場的投資者數量已經超過1.9億人，切實保護好投資者尤其是中小投資者合法權益是上市公司高質量發展的重要一環。

    賈文勤介紹，北京證監局高度重視投保工作，局領導班子帶頭主抓，形成投保、信訪舉報辦理、營商環境評價“一體多面”“三位一體”的工作格局，實現投資者保護工作前端和后端高度融合。

    強理念搭平臺，暢通投資者溝通渠道。強化轄區上市公司敬畏投資者理念，增強投資者“獲得感”，鼓勵上市公司積極召開業績說明會，轄區近90%的上市公司召開2020年度業績說明會，獲得了市場的高度認可。豐富投資者溝通交流形式，聯合滬深交易所等單位，舉辦轄區上市公司投資者集體接待日活動，轄區394家公司、1402名董事高人員通線上參與活動，充分展示了維護保護投資者權益的良好形象。

    堅守資本市場“人民性”，構建“大投保”格局。修訂完善舉報工作規程，舉全局之力辦理信訪舉報近3000件，妥善回應投資者關切。豐富證券期貨糾紛多元化解機制，推動代表人訴訟、訴調對接及和解案例落地，推薦轄區代表性典型違法案件成為代表人訴訟備選案源。

    與時俱進構筑“北京矩陣”，燎原“大投教”態勢。“5·15投資者保護日”組織開展“八走入”大型投教直播活動，參與人次超519萬。創新推出“投資者教育+微博”話題，全年各項宣教活動累計參與7.08億人次。有序推進投教納入國民教育體系，扎實做好16家投教基地建設，打造北京“投教航母”。

    積極推進營商環境評價“保護中小投資者”指標的優化提升。世行營評方面，結合近年來參與評價磋商的經驗，積極配合證監會研提意見建議。國內營評方面，作為北京市“保護中小投資者”指標牽頭單位，協同市高院積極開展營評工作。在分析2020年國內營評“保護中小投資者”指標得分排名情況基礎上，結合新形勢新變化，系統梳理2021年工作任務，提前籌備演練。對北京市優化營商環境相關重點工作提供政策建議，結合投保工作痛點難點問題提出創新性改革舉措。

    談及下一步工作，賈文勤表示，北京證監局將全面踐行黨的初心和使命，落實“為民服務解難題”的要求，在轄區監管工作中努力踐行以人民為中心的理念，積極貫徹“法律保護、監管保護、自律保護、市場保護、自我保護”的“大投保”工作要求。