近日，北京證監局集中披露了8張罰單，不僅知名“牛散”、福建前首富陳發樹收到警示函，還有多家機構被采取責令改正的監管措施。

    新時代證券在開展資產管理業務存在違規遭出具警示函。被罰期貨公司違規問題主要集中在未對投資者風險識別、未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪等方面，其負責的高管也受到處罰。

    業內人士表示，監管部門加大對金融違法違規行為的處罰力度，向市場釋放出嚴監管、零容忍的強烈信號，有利于進一步防范風險。

    “牛散”陳發樹攜親屬舉牌未于3日內公告

    知名牛散、福建前首富陳發樹，因舉牌未及時公告遭北京證監局處罰。值得注意的是，陳發樹此次舉牌森特股份，不僅旗下公司齊出動，還發動了全家，包括妻子林玉葉、兒子陳焱輝。

    經查，新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團（上海）投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份股東，互為一致行動人。2021年12月6日，陳發樹名下證券賬戶陸續買入150萬股森特股份股票，上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內公告，直至2021年12月31日才對外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，名下證券賬戶繼續買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

    北京證監局認為，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號）第十三條的規定，依據《上市公司收購管理辦法》（證監會令第166號）第七十五條規定，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    陳發樹是資本市場上的超級牛散，曾投資紫金礦業暴賺數百倍，一舉成名。隨后他投資隆基股份、中國中免，也獲利不菲。根據2021年三季報顯示，陳發樹是雷電微力、必創科技、隆基股份、久日新材、中國中免等多家公司的前十大股東。

    上海明倫律師事務所王智斌律師表示，重要股東舉牌或出售公司股票，屬于上市公司應該及時披露的重要信息，這對中小投資者是一種信息獲取公平的保障，如果涉及的公司股價有異動，信息披露就更不應該缺席或遲到。

    內控存在缺陷

    期貨公司被責令整改

    九州期貨、中國國際期貨等期貨公司被責令改正，監管罰單直指內部資料保管不完善、內控不足等問題。

    經查，中國國際期貨股份有限公司存在以下問題：一是《公司章程》部分內容與法規沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會運行等方面的要求未得到嚴格執行。二是公司內部管理資料保管不完善。

    九州期貨存在以下違規事實：一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷。

    此外，劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業務部，負責管理公司居間人業務，對上述問題負有直接管理責任，北京證監局對其采取出具警示函的監管措施。

    新時代證券因資管業務違規收警示函

    新時代證券則因資管業務違規被北京證監局采取出具警示函監管措施。

    北京證監局指出，經查，新時代證券在開展資產管理業務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。上述行為違反了《關于進一步規范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十九條的規定。

    北京證監局決定，對新時代證券采取出具警示函的行政監管措施，并要求公司應嚴格按照相關法律法規要求，依法合規開展資產管理業務。

    在近一年，新時代證券多次遭監管處罰。在今年2月15日，江蘇證監局對新時代證券出具警示函。據通報，新時代證券在受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債過程中，存在對發行人募集資金使用監督不到位、對發行人信息披露督導不到位等問題。

    2021年11月15日，重慶證監局披露新時代證券在擔任歡瑞世紀財務顧問時未勤勉盡責，出具的文件存在虛假記載，責令新時代證券改正，并罰沒2000萬元。

    老牌投資咨詢機構誤導性宣傳遭罰

    和訊信息科技有限公司因業務違規被責令改正，該公司成立于1995年，是國內首批取得證券投資咨詢資質的機構。

    經查，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業務過程中，存在以下違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。

    北京證監局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）第二十四條、第二十八條第一款的規定。按照《暫行規定》第三十三條的規定，決定對其采取責令改正的監管措施。

    監管對投資咨詢機構保持高壓監管態勢。據不完全統計，在中證協備案的84家投資咨詢公司中，有超過40家曾被證監會采取暫停新增客戶的監管措施。

    對服務能力和過往業績存在誤導性宣傳是證券投資咨詢機構經常踩踏的雷區。上海久誠律師事務所主任許峰表示，違規薦股不同于合規投顧，往往為了獲取暴利而虛構投資決策和投資收益率，誤導投資者高價購買其所謂服務獲利。證券監管應該與公安機關聯合，涉及非法薦股的任何違法行為，都應該根據違法性質給予適當的監管。