本報(bào)記者 邢萌

    4月28日，為落實(shí)公司債券注冊(cè)制有關(guān)要求，進(jìn)一步細(xì)化承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）組織修訂《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《承銷規(guī)范》）。規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

    本次修訂的原則和目標(biāo)為：一是貫徹落實(shí)新《證券法》與《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性修訂，進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)要求，促進(jìn)提升業(yè)務(wù)規(guī)范化水平；二是貫徹落實(shí)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》相關(guān)精神，厘清公司債券承銷機(jī)構(gòu)與其他中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界，促進(jìn)提高業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量；三是體現(xiàn)自律管理的預(yù)防性、示范性作用，增強(qiáng)承銷機(jī)構(gòu)自我規(guī)范、自我約束的內(nèi)生機(jī)制。

    本次修訂的主要內(nèi)容是規(guī)范承攬行為，維護(hù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)秩序；促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，明確主承銷商核查責(zé)任；進(jìn)一步規(guī)范定價(jià)配售過程管理，限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債；強(qiáng)化承銷機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理機(jī)制等。同時(shí)，根據(jù)《證券法》和《管理辦法》有關(guān)規(guī)定，《承銷規(guī)范》在信息披露等方面作了相應(yīng)修訂。

    本次修訂過程中，中證協(xié)通過組織召開會(huì)議、課題研究、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)與監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上充分采納了相關(guān)意見建議。

    中證協(xié)表示，下一步將進(jìn)一步督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)遵照《承銷規(guī)范》要求，規(guī)范執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和履職行為，落實(shí)落細(xì)專業(yè)責(zé)任，增強(qiáng)自我規(guī)范、自我約束的內(nèi)生機(jī)制，并適時(shí)開展相關(guān)培訓(xùn)，組織自律現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）