【編者按】《中國證券業發展報告（2022）》是中國證券業協會連續第20年編撰出版的證券行業年度報告，包括1篇總報告、6篇分報告、10篇專題報告以及針對證券行業開展的13類15項1205份反饋問卷調查形成的行業發展數據。為生動展現報告亮點內容與特色問卷數據，現節選推出報告系列精編。該篇為系列精編之二。

    發揮投資銀行效能，助力企業直接融資

    2021年證券行業共服務481家企業完成境內首發上市，融資金額達到5926.17億元，同比增長25.38%；服務527家境內上市公司實現再融資，融資金額達到9575.93億元，同比增長8.10%。2021年證券公司承銷債券15.23萬億元，同比增長12.53%。

    2021年，證券行業共服務165家科創板公司完成發行上市，首募金額達2115.99億元；占IPO募集資金總額的35.51%；服務199家創業板公司完成發行上市，首募金額達1494.09億元，占IPO募集資金總額的25.07%。科創板、創業板首發上市家數占全年IPO家數的75.68%，融資金額占全年IPO融資總額的60.58%，有序引導資本有效支持科技創新。

    2021年，證券公司推薦企業在新三板市場完成發行587次，融資259.68億元，打造服務創新型中小企業新生態。

    2021年，證券公司積極參與區域性股權市場服務體系建設，在幫助中小微企業對接資本、落實金融服務實體經濟方面取得了顯著成效。

    證券行業積極開展場外市場業務，進一步拓展資本市場服務實體經濟方式，2021年證券公司共發行收益憑證44091只，金額達10226.49億元，2021年末收益憑證存續規模達4142.24億元；2021年證券公司開展場外金融衍生品交易本年累計新增名義本金84038.01億元，2021年末證券公司場外金融衍生品存續未了結初始名義本金合計20167.17億元。

    培育財富管理新動能，滿足居民多元化資產配置需求

    加強金融產品供給。2021年證券行業代理銷售金融產品凈收入206.90億元，同比增長53.96%。證券公司根據目標客群需求和自身滿足客戶需求的能力，為居民配置全生命周期、多種類金融資產，夯實財富管理根基。

    打造專業化投顧隊伍。2018—2021年，證券公司投資顧問數量逐年增加，從2018年的45133人上升到2021年的69229人，占從業人員比重由13.5%提升至20.16%。2021年，證券行業財富管理業務轉型初見成效。2021年證券公司社會財富管理屬性更強的資管產品規模顯著增長，集合資產管理計劃增長明顯，較2020年增長約75%。2021年證券行業全年實現資管業務凈收入317.86億元，同比增長6.10%；實現投資咨詢業務凈收入54.57億元，同比增長13.61%。

    積極服務投資者投資資本市場。截至2021年末，證券行業為客戶開立A股資金賬戶數為2.98億個，同比增加14.89%，客戶交易結算資金期末余額（含信用交易資金）1.90萬億元，較上年末增加14.66%，客戶基礎不斷擴大。

    踐行新發展理念，助力實體經濟綠色高質量發展¹

    成立專門碳金融業務團隊，探索開展碳交易業務。在踐行碳達峰碳中和方面采取具體舉措的75家證券公司中，有15家成立專門的碳金融業務團隊或碳金融業務組，占比20%。證券行業通過試點碳配額和中國核證減排量（CCER）交易等方式，助推“雙碳”目標實現，目前有2家證券機構獲準展開碳交易業務。

    支持綠色股權、債券融資，引導綠色項目資金配置。2021年全年，作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人的證券公司共50家，承銷（或管理）102只債券（或產品），合計金額1376.46億元；其中，資產證券化產品38只，合計金額529.25億元。

    支持投資綠色產業，推動綠色產業發展。一是積極參與綠色債券投資，52家證券公司2021年平均參與綠色債券相關投資交易規模達61.41億元，其中最大投資規模達785.12億元。二是協助機構客戶投資低碳綠色產業上市公司，14家證券公司2021年平均助力機構客戶參與投資低碳綠色產業上市公司規模達34.65億元，其中最大投資規模達163.32億元。三是拓寬綠色低碳投資路徑，29家證券公司2021年平均通過設立市場化母基金以及境內外私募股權投資及戰略配售對綠色低碳領域的投資規模達11.34億元，其中最大投資規模達265.22億元。

    引入、創設綠色低碳金融產品，踐行綠色低碳發展理念。一是引入綠色低碳主題公募基金，41家證券公司2021年平均引入綠色低碳主題公募基金17.68只，證券公司引入綠色低碳主題公募基金最多達156只。二是發行綠色資產證券化產品，12家證券公司資管子公司2021年發行綠色資產證券化產品的最大規模為89.95億元，最小規模為3.06億元，平均值為25.64億元。三是發行綠色低碳主題基金，19家證券公司2021年發行綠色低碳主題基金的最大規模為309.34億元，平均值為45.34億元。

    鞏固拓展脫貧攻堅成果，助力鄉村振興

    鞏固拓展脫貧攻堅成果，深入開展各類公益項目。2021年，證券行業加大在幫扶對接縣的醫療、教育等公益項目投入，推進落實幫扶工作。在項目數量上，74家證券公司在幫扶對接縣平均實施7.35個項目，投資項目數量在30個以上的證券公司有2家；在項目金額上，74家證券公司在幫扶對接縣平均贊助金額達470.76萬元，其中投資金額在3000萬以上的有3家。

    助力欠發達地區企業融資，為企業發展注入源頭活水。46家證券公司2021年平均助力欠發達地區企業融資項目18.15個，融資金額達89.68億元。

    積極履行社會責任，貫徹落實鄉村振興戰略。一是助力鄉村振興專項債發行，有效利用資本抓手，22家證券公司2021年擔任保薦機構和承銷商，平均助力鄉村振興專項債券發行數量3.59個，融資金額達31.52億元。二是加大醫療、教育等公益項目投入，聚焦鄉村振興重點領域，25家證券公司2021年平均在助力鄉村振興醫療、教育等公益項目上投入859.91萬元，充分運用資本力量，聚焦鄉村振興重點領域。

    說明：

    [1]第三、四部分數據取自2021年中國證券業協會專項調查，有效問卷結果合計104份。