本報記者 吳曉璐

    “2021年以來，在中國證監會統籌領導和科技監管局的具體指導下，上海證券交易所順應數字化發展新趨勢、新要求，不斷深化數字化轉型思維，大力推動交易所數字化轉型和行業數字化生態建設。”11月2日，在“行業基礎設施數字化發展”論壇上，上海證券交易所總經理蔡建春表示。

    據蔡建春介紹，上交所積極落實《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》，結合上交所實際，制定發布上交所“十四五”科技戰略規劃，制定數字化轉型方案，完善信息技術整體布局，形成清晰明確的科技發展藍圖、目標定位和實施路線。要積極向科技要動力、要效能，聚焦“數字讓監管更加智慧”愿景，全力打造數字智能型交易所。

    據記者了解，證監會科技監管局于2022年11月在全行業開展“證券期貨業數字化轉型宣傳月”活動，通過搭建交流平臺，促進經驗分享，共同營造行業金融科技創新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業基礎設施數字化發展”論壇是整個宣傳月活動的第一場活動。

    以數字化轉型促進資本市場高質量發展

    “貫徹新發展理念，以數字化轉型促進資本市場高質量發展。”蔡建春表示，上交所結合新形勢新任務，適度超前部署現代資本市場基礎設施數字化建設，以數字化轉型推動行業發展的質量變革、效率變革、動力變革，促進資本市場高質量發展，提高資本市場服務實體經濟的效能。

    一是穩步推進交易系統建設。核心交易系統不斷優化，配合支持多項業務創新，實現股票期權、做市商等重大業務上線。上線基于新架構的新債券交易系統和交易網關系統，大幅提升了技術性能和投資者體驗。同時，穩步推進新競價、新期權等交易系統建設，促進交易系統自主掌控、技術領先和靈活應用。

    二是推動監管與服務的數字化轉型。打造“一網通辦”，實現會員進一張網辦全部事，優化提升用戶體驗，深化監管科技運用，構建畫像系統、科創板智能輔助審核平臺等監管基礎平臺，建立了數據分析師隊伍，持續提升一線監管數字化、智能化水平。建智能高效的數字化辦公平臺，形成對人、財、物、事的“一網統管”，以科技手段提高管理以及廉政風險防范。

    三是夯實現代化數字基礎設施建設。推出安全高效、綠色節能的數據中心服務，打造多元服務的金融云平臺，為金融機構提供安全易用的云服務和云產品。與相關政府機構合作，共同推進大數據普惠金融應用，發揮公共數據開發應用的示范效應。同時，上交所還積極參與證監會四大工程建設，承建了行業監管云平臺以及監管大數據倉庫，助力行業降本增效。

    堅決維護行業關鍵基礎設施安全

    “統籌發展與安全，堅決維護行業關鍵基礎設施安全。”蔡建春表示，作為資本市場關鍵基礎設施，上交所在數字化轉型過程中，堅持安全與發展兩手抓，實行“三位一體”，統籌推進系統運行安全、網絡安全、信息數據安全管理，夯實交易所安全運營的基礎。

    一是加強信息安全風險管理。結合巡視整改重點任務，嚴格落實“三法一條例”等國家對信息安全的要求，扎實推進新系統安全管理和關鍵信息基礎設施建設。將核心交易系統的信息安全等級保護提升至四級標準。健全網絡安全防護和災備體系建設，制定信息技術管理辦法及風險管理辦法，建立數據分類分層管理和數據安全管理事件應急機制。

    二是加強科技自立自強。制定上交所信息技術系統自主可控整體規劃，明確信創工作的目標和實施路徑，明確適度超前的信創工作目標，2022年整體信創投入超過50%，加速推進新一代核心交易系統的信創建設，增強了行業整體自主可控能力。

    “數字化發展方興未艾，證券期貨行業在數字化浪潮中仍面臨諸多機遇和挑戰。”蔡建春表示，下一步，上交所將認真貫徹落實二十大精神，以更大力度推動科技創新，加快建設科技引領的世界一流交易所建設。上交所將以先進技術為引領，建設高質量的數字基礎設施，向全行業提供高標準、多功能的數字化增值服務，推動行業數字化生態建設的共建、共制、共享，助力打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

（編輯 何帆 上官夢露）